談對工程項目管理索賠的認識

　　內容提要：索賠是社會(huì )科學(xué)與自然科學(xué)融為一體的邊緣科學(xué)。在市場(chǎng)經(jīng)濟趨于發(fā)展的我國建筑市場(chǎng)，任何工程項目管理中出現索賠都是不可避免，項目管理者要想成功管理和經(jīng)濟效益最大化，就必須重視工程索賠問(wèn)題，增強索賠意識。當然，索賠管理它涉及到工程技術(shù)、工程管理、商貿、財會(huì )、法律和公共關(guān)系等諸多方面。索賠工作處理得好壞直接關(guān)系項目管理層的綜合管理水平乃至項目管理的成敗。無(wú)論業(yè)主還是承包商，合同管理都是項目管理的重要構成，工程索賠作為合同管理的一部分，卻是一項極其重要、且具復雜性而又系統性、既嚴格又細致的工作內容，它能直接影響合同執行的最終結果。所以，探討和關(guān)注建設工程項目管理中的索賠是很有實(shí)際意義的。

　　十幾年來(lái)，我國逐漸推行工程建設項目監理制，這是與國際接軌邁出了時(shí)代步伐，隨著(zhù)加入WTO后市場(chǎng)經(jīng)濟體制的建筑市場(chǎng)建立與發(fā)展，工程建設監理制的普及與深入，深化工程項目管理中的索賠勢在必行。當然，在一般情況下人們通常說(shuō)的索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，其實(shí)是雙向互動(dòng)的。索賠的成立是建立在違約事實(shí)和損害后果都已經(jīng)客觀(guān)存在的基礎上。索賠屬于經(jīng)濟補償，是一種正當的權利要求，恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅持守約才能保證合同的正常實(shí)施。然而，不可避免的工程索賠變得尤為突出，通過(guò)管理求得效益最大化更具挑戰性，成功的企業(yè)在利用強大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)同時(shí)加強索賠管理從而創(chuàng )造更大利潤。

　　項目管理中的索賠是綜合性的、高層次的管理工作。索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和成本。索賠是項目管理綜合水平的體現。如何面對索賠進(jìn)行項目管理，是顯現承包商或業(yè)主的管理水平問(wèn)題與實(shí)現可持續發(fā)展的關(guān)鍵。本文結合自己十幾年來(lái)在建設工程項目中對待工程索賠管理有如下一些認識。

　　一、索賠基礎

　　1、建設工程項目中，工程索賠一般是由于非己方原因導致工程產(chǎn)生局部或部分工程停工、誤工、返工、材料浪費、設計變更、質(zhì)量下降、質(zhì)量事故、安全事故、政策變化、違規等事件影響引起的人工和機械設備費用增加、工期延誤、成本金和利息增加、外部環(huán)境變化、產(chǎn)品物非所值、出現連帶損失和由此造成的其他費用增加等的損失補償。

　　索賠依據一般包括建設工程招投標文件、技術(shù)規范、施工圖紙、業(yè)主與承包商簽訂的合同協(xié)議、業(yè)主對承包商施工進(jìn)度計劃的批復、業(yè)主或監理下達的設計變更文件和指令、承包商與業(yè)主的承諾、施工方案、項目管理大綱、以及與工程相關(guān)的法律法規和各項往來(lái)文件等。索賠價(jià)款或工期的計算一般參照承包商與業(yè)主簽訂的合同或招投標文件中的工程量清單、預算定額、編制辦法、機械臺班單價(jià)，地方性的定額補充和編制辦法，以及在施工過(guò)程中發(fā)生的往來(lái)文件為根據。

　　2、應當具備全面的綜合素質(zhì)，充分了解工程招投標文件和自身條件，通過(guò)研究在施工過(guò)程中各方面、各環(huán)節相關(guān)的文件和往來(lái)文件以及法律法規，對事件存在的各種因素以靈敏的嗅覺(jué)與感覺(jué)尋找索賠機會(huì )，進(jìn)行分析并確定是否符合索賠。

　　3、通過(guò)對合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，發(fā)現索賠機會(huì )；進(jìn)行事件原因分析，成立索賠方案；進(jìn)行事件影響分析，確定工期或費用損失的索賠數值；收集證據，并且做到及時(shí)、準確地進(jìn)行索賠報告。

　　4、認真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格按照有關(guān)規定進(jìn)行合同管理，保證索賠能提供充分的依據、論據和數據。

　　二、索賠原則

　　1、根據發(fā)生事件的不同角度，按不同標準，區分不同類(lèi)型，采取不同的實(shí)施辦法進(jìn)行索賠管理。

　　2、熟悉相關(guān)法律和關(guān)聯(lián)文件，一切皆以證據做保證，明確方向，積極實(shí)施。要求索賠要以清晰的概念和單刀直入的方法闡述并報告發(fā)生的事實(shí)，規避與對方糾纏，直接要求索賠。

　　3、及時(shí)發(fā)現與報告，根據招投標文件與合同要求中有關(guān)規定提出索賠意向，意向書(shū)中應包含索賠項目（分部分項名稱(chēng)）、索賠事由及依據、事件發(fā)生起算日期和估算損失，務(wù)必附有詳細的計算資料和證明。這樣監理工程師通過(guò)意向書(shū)就可以大致了解整個(gè)事件的過(guò)程、影響程度以及索賠意愿和要求。

　　4、索賠意向書(shū)報告給監理工程師后應經(jīng)主管監理工程師簽字確認，必要時(shí)應當會(huì )同部門(mén)總管、部門(mén)負責人和現場(chǎng)監理工程師一起核實(shí)。

　　5、經(jīng)總監理工程師簽字確認后索賠意向書(shū)及時(shí)歸檔，同時(shí)收集證據，所有工程費用或工期索賠均須附有現場(chǎng)工程監理工程師已經(jīng)認可的記錄和計算資料以及相關(guān)的證明材料。

　　6、及時(shí)作出階段性索賠報告和最終索賠報告，并具備有效證據及數據，同時(shí)抄送給相關(guān)單位。

　　三、索賠程序

　　1、提出索賠意向

　　⑴通過(guò)對事件的分析與比較，及時(shí)發(fā)現并準確把握索賠機會(huì )，提出索賠意向。

　　⑵當發(fā)現索賠事件后，在合同規定的時(shí)限內及時(shí)向監理工程師提出索賠意向通知，明確表示對事件的索賠意愿和要求。

　　2、索賠工作準備

　　⑴通過(guò)對合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，進(jìn)行詳細調查，了解事件經(jīng)過(guò)、前因后果，掌握事件真實(shí)情況。

　　⑵針對事件損害的原因和范圍進(jìn)行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據。

　　⑶進(jìn)行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結果，確定索賠價(jià)值。

　　⑷應在索賠事件持續期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價(jià)值的計算等詳細資料和記錄。

　　⑸起草索賠報告，表達索賠要求并附有支持這個(gè)要求的詳細依據資料。

　　3、索賠分類(lèi)時(shí)限與過(guò)程

　　⑴圖紙延期的索賠：當接到中標通知書(shū)后的規定時(shí)間內，承包商可以得到由業(yè)主或其委托的設計單位免費提供的施工圖紙、技術(shù)規范和其他技術(shù)資料，接受技術(shù)交底，否則承包商可以依照合同約定提出索賠申請，以接到中標通知書(shū)后的規定時(shí)間期滿(mǎn)后的第2天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結束日。

　　⑵惡劣氣候導致的索賠：一般為工程損失索賠和工期索賠；此類(lèi)索賠計算應在惡劣氣候條件開(kāi)始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

　　⑶監理工程師導致的索賠：以收到監理工程師書(shū)面指令當天為起算日，按其指令完成該項工作的日期為索賠事件結束日。

　　⑷工程變更的索賠：一般是指工程項目已經(jīng)在施工階段或此后進(jìn)行的設計變更，或工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等，因此承包商應為收到監理工程師書(shū)面工程變更指令或業(yè)主下達的變更文件日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

　　⑸不可預見(jiàn)引起的索賠：由于在工程招投標時(shí)施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，如地質(zhì)、地基處理等項目使承包商無(wú)法作出正確計算，此類(lèi)一般索賠工程量增加或需重新投入新工藝、新設備等費用和工期。承包商計算索賠起算日應在雙方確認未預見(jiàn)的情況開(kāi)始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

　　⑹外部環(huán)境引起的索賠：由于外部環(huán)境條件影響，如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等屬業(yè)主原因引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調或外部環(huán)境影響消失日為索賠事件結束日。

　　⑺承包商原因導致第三方糾紛的索賠：由于承包商延誤工期導致業(yè)主違約于第三方，以施工合同約定工程交付日為起算日，辦理交付使用手續后為結束日，同時(shí)轉移第三方要求的賠償于承包商；由于質(zhì)量問(wèn)題違約于第三方，承包商除按合同規定保證質(zhì)量達到合格外，同時(shí)轉移第三方要求的賠償于承包商。

　　⑻如果索賠事件持續存在，28天還不能算出索賠額和工期展延天數時(shí)，應當按照合同約定或工程師合理要求的時(shí)間間隔（一般為28天），定期陸續報告每個(gè)時(shí)間段內的索賠要求和索賠證據資料，在該項索賠事件的影響結束后的28天內，整理索賠論證資料并累計索賠總額，做出最終索賠報告。

　　4、事件記錄

　　⑴索賠意向書(shū)提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止認真做好同期記錄。索賠事件造成現場(chǎng)損失時(shí)，必須做好現場(chǎng)情況資料收集和影音資料的完整收集，且裝訂、說(shuō)明后通過(guò)監理工程師簽字確認，作為索賠證據。

　　⑵記錄內容包括事件發(fā)生時(shí)和過(guò)程中現場(chǎng)實(shí)際狀況、造成現場(chǎng)人員、機械設備的損害和閑置清單；工期延誤時(shí)間；損害影響程度；費用增加項目的所需人員、機械、材料數量、有效票據等。

　　5、階段性索賠報告

　　⑴當索賠事件在持續進(jìn)行時(shí)，承包商應當向監理工程師提交索賠事件的階段性索賠報告，說(shuō)明索賠事件的損失款額和損害影響程度以及工期索賠。

　　⑵當某項索賠事件通過(guò)長(cháng)時(shí)間影響結束后，應該累計結果作出最終索賠報告。

　　6、最終索賠報告

　　⑴當索賠事件造成的影響結束后，應在合同規定時(shí)間內向監理工程師提交最終索賠報告。

　　⑵報告應包括以下內容：①正式文件。②填寫(xiě)索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和索賠工期的申請表。③己批復的索賠意向書(shū)。④索賠事件的起因、經(jīng)過(guò)和結束的過(guò)程描述及其編制說(shuō)明。⑤與索賠事件有關(guān)的各種往來(lái)文件，包括證明材料和計算資料等附件。

　　四、索賠管理

　　1、由于工程項目建設周期比較長(cháng)，為完整、真實(shí)地反映索賠情況必須建立臺帳，本來(lái)在工程上發(fā)生的事件就是工程竣工檔案資料的重要組成部分，所以要認真、嚴格地建立、健全工程索賠臺帳和檔案。

　　2、索賠臺帳必須反映索賠事件發(fā)生的原因、影響程度與結果，索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠意向提交的時(shí)間，索賠結束的時(shí)間，索賠申請的工期和金額，監理工程師審核或業(yè)主審批的結果等內容。

　　3、對合同工期內發(fā)生的每宗索賠事件均應及時(shí)登記。裝訂成規范完整的檔案資料，工程完工后作為工程竣工資料一部分。

　　五、避免誤區

　　1、首先要明確索賠是雙向的。通常泛稱(chēng)索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠，其實(shí)是雙方同時(shí)互動(dòng)，互相存在的。

　　2、當索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工企業(yè)由于受我國傳統工程管理模式的影響，顧慮與業(yè)主、監理方面的關(guān)系問(wèn)題，沒(méi)有認真對待索賠。

　　3、項目管理人對索賠工作意識不到位，沒(méi)有深刻認識索賠管理及程序，導致無(wú)法把握索賠及其結果，造成事件存在、索賠流產(chǎn)。

　　4、項目管理人對招投標文件、技術(shù)規范和業(yè)主、監理、承包商之間相關(guān)及其往來(lái)的文件理解不夠深刻，對已經(jīng)發(fā)生的事件無(wú)法判斷而沒(méi)有索賠。

　　5、只注重提出索賠意向，不重視索賠過(guò)程中的時(shí)限和證據收集，未按合同要求區分階段性索賠和及時(shí)作出最終索賠報告或索賠無(wú)效。

　　6、索賠概念不夠明確。很多項目管理人認為只有承包商向業(yè)主索賠，沒(méi)有考慮業(yè)主向承包商的索賠，或者沒(méi)有考慮對方的反索賠。

　　六、結論

　　總之，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節，更是項目管理的重要內容。工程索賠是一項知識和技術(shù)面很廣，復雜而又系統性很強的工作，不但要善于發(fā)現和把握索賠機會(huì )，還要善于收集與整理索賠有關(guān)依據和資料。要對合同中索賠事項深刻理解，要有高度的責任心和嚴謹的工作態(tài)度，充分理解招投標文件、設計文件、施工圖紙、技術(shù)規范和業(yè)主、監理、承包商之間簽訂的合同協(xié)議以及各項往來(lái)性文件與相關(guān)法規，按照依合同、重證據、講技巧、樹(shù)信譽(yù)的原則，及時(shí)、準確、嚴格地按照程序進(jìn)行索賠工作，這樣才能切實(shí)維護自己的合法權益，取得效益最大化。

　　工程索賠是利用經(jīng)濟杠桿進(jìn)行項目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監理來(lái)說(shuō)，處理索賠問(wèn)題的成功與否，即可反映其對項目管理的水平如何。索賠的健康開(kāi)展對于培育和發(fā)展建設市場(chǎng)，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設的效益，起著(zhù)非常重要的作用。它有利于促進(jìn)雙方加強內部管理，嚴格履行合同；有助于雙方提高管理水平和素質(zhì)；有助于加強合同管理、維護市場(chǎng)正常秩序；有助于雙方更快地適應國際慣例；有助于對外承包的開(kāi)展。我國法律規定工程索賠就是追加合同價(jià)款，屬于工程造價(jià)構成。隨著(zhù)市場(chǎng)經(jīng)濟體制的深入發(fā)展，索賠在項目管理中變得越來(lái)越重要。因此，索賠是承包商或業(yè)主在工程項目管理中不可缺少的重要工作內容，應當重視索賠管理，加強索賠意識，做好索賠管理對提高項目管理業(yè)務(wù)能力和工程項目建設管理綜合水平、以至企業(yè)如何溶入市場(chǎng)和實(shí)現可持續發(fā)展都具有十分重要意義。