第八章 證券知識

　　考試目的

　　本部分的考試目的是測試應考人員對證券、股票、債券、投資基金證券等的了解、熟悉和掌握程度。

　　考試內容

　　第一節 證券

　　一、證券的分類(lèi)

　　二、證券的一般特征

　　（一）證券是一種可以依法買(mǎi)賣(mài)的特殊商品

　　（二）證券是一種虛擬資本

　　三、證券市場(chǎng)

　　第二節 股票

　　一、股票的含義

　　二、股票的基本分類(lèi)

　　（一）普通股股東的權利和義務(wù)

　　（二）優(yōu)先股股東的權利和義務(wù)

　　（三）普通股票按投資主體的分類(lèi)和特種股票

　　三、股票應載明的內容

　　四、股票的基本特征

　　（一）盈利性

　　（二）風(fēng)險性

　　（三）穩定性

　　（四）流通性

　　（五）決策參與性

　　（六）價(jià)格的波動(dòng)性

　　五、股票與相關(guān)概念的比較

　　（一）股票與股份、股份制

　　1．股票與股份

　　2．股票與股份制

　　（二）股票與認股權證、股單

　　1．股票與認證股權證

　　2．股票與股單

　　（三）股票與公司債券

　　第三節 債券

　　一、債券的概念和特征

　　（一）債券的概念

　　1．債券的票面價(jià)值

　　2．債券的價(jià)格

　　3．債券的利率

　　4．債券的償還期限

　　5．其他

　　（二）債券的特征

　　二、債券的分類(lèi)

　　（一）按發(fā)行主體分類(lèi)

　　（二）按期限長(cháng)短分類(lèi)

　　（三）按利息支付方式分類(lèi)

　　（四）按發(fā)行方式分類(lèi)

　　（五）按有無(wú)抵押擔保分類(lèi)

　　（六）按是否記名分類(lèi)

　　第四節 投資基金證券

　　一、投資基金與投資基金證券概念

　　二、投資基金證券與股票、債券的區別

　　（一）發(fā)行的主體不同，體現的權利關(guān)系不同

　　（二）運行機制不同，投資人的經(jīng)營(yíng)管理權不同

　　（三）風(fēng)險和收益不同

　　（四）存續時(shí)間不同

　　三、投資基金類(lèi)別

　　（一）契約型和公司型

　　（二）封閉型和開(kāi)放型

　　（三）固定型和管理型

　　（四）單位型和追加型

　　（五）股權式基金和有價(jià)證券基金

　　（六）本幣基金和外幣基金

　　四、投資基金的特點(diǎn)

　　考試要求

　　1．熟悉證券的分類(lèi)；

　　2．熟悉證券的一般特征；

　　3．了解證券市場(chǎng)；

　　4．掌握股票的含義；

　　5．熟悉股票的基本分類(lèi)；

　　6．了解股票應載明的內容；

　　7．掌握股票的基本特征；

　　8．掌握股票與相關(guān)概念的比較；

　　9．熟悉債券的概念和特征；

　　10．熟悉債券的分類(lèi)；

　　11．掌握投資基金與投資基金證券概念；

　　12．掌握投資基金證券與股票、債券的區別；

　　13．掌握投資基金類(lèi)別；

　　14．掌握投資基金的特點(diǎn)。

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