國家發(fā)展和改革委員會(huì )令 第21號

　　《境外投資項目核準暫行管理辦法》業(yè)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會(huì )主任辦公會(huì )討論通過(guò)，現予以發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行。

　　國家發(fā)展和改革委員會(huì )主任　馬凱

二○○四年十月九日

　　第一章　總　　則

　　第一條　根據《中華人民共和國行政許可法》和《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，為規范對境外投資項目的核準管理，特制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于中華人民共和國境內各類(lèi)法人（以下稱(chēng)“投資主體”），及其通過(guò)在境外控股的企業(yè)或機構，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

　　投資主體在香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區進(jìn)行的投資項目的核準，適用本辦法。

　　第三條　本辦法所稱(chēng)境外投資項目指投資主體通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權或技術(shù)、股權、債權等資產(chǎn)和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經(jīng)營(yíng)管理權及其他相關(guān)權益的活動(dòng)。

　　第二章　核準機關(guān)及權限

　　第四條　國家對境外投資資源開(kāi)發(fā)類(lèi)和大額用匯項目實(shí)行核準管理。

　　資源開(kāi)發(fā)類(lèi)項目指在境外投資勘探開(kāi)發(fā)原油、礦山等資源的項目。此類(lèi)項目中方投資額3000萬(wàn)美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準。

　　大額用匯類(lèi)項目指在前款所列領(lǐng)域之外中方投資用匯額1000萬(wàn)美元及以上的境外投資項目，此類(lèi)項目由國家發(fā)展改革委核準，其中中方投資用匯額5000萬(wàn)美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準。

　　第五條　中方投資額3000萬(wàn)美元以下的資源開(kāi)發(fā)類(lèi)和中方投資用匯額1000萬(wàn)美元以下的其他項目，由各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設兵團等省級發(fā)展改革部門(mén)核準，項目核準權不得下放。為及時(shí)掌握核準項目信息，省級發(fā)展改革部門(mén)在核準之日起20個(gè)工作日內，將項目核準文件抄報國家發(fā)展改革委。

　　地方政府按照有關(guān)法規對上款所列項目的核準另有規定的，從其規定。

　　第六條　中央管理企業(yè)投資的中方投資額3000萬(wàn)美元以下的資源開(kāi)發(fā)類(lèi)境外投資項目和中方投資用匯額1000萬(wàn)美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關(guān)文件報國家發(fā)展改革委備案。國家發(fā)展改革委在收到上述備案材料之日起7個(gè)工作日內出具備案證明。

　　第七條　前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由國家發(fā)展改革委核準或經(jīng)國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準。

　　第三章　核準程序

　　第八條　按核準權限屬于國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準的項目，由投資主體向注冊所在地的省級發(fā)展改革部門(mén)提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門(mén)審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。

　　第九條　國家發(fā)展改革委核準前往香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區投資的項目，以及核準前往未建交國家、敏感地區投資的項目前，應征求有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。有關(guān)部門(mén)在接到上述材料之日起7個(gè)工作日內，向國家發(fā)展改革委提出書(shū)面意見(jiàn)。

　　第十條　國家發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起5個(gè)工作日內，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問(wèn)題委托有資質(zhì)的咨詢(xún)機構進(jìn)行評估。接受委托的咨詢(xún)機構應在規定的時(shí)間內向國家發(fā)展改革委提出評估報告。

　　第十一條　國家發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起20個(gè)工作日內，完成對項目申請報告的核準，或向國務(wù)院提出審核意見(jiàn)。如20個(gè)工作日不能作出核準決定或提出審核意見(jiàn)，由國家發(fā)展改革委負責人批準延長(cháng)10個(gè)工作日，并將延長(cháng)期限的理由告知項目申請人。

　　前款規定的核準期限，不包括委托咨詢(xún)機構進(jìn)行評估的時(shí)間。

　　第十二條　國家發(fā)展改革委對核準的項目向項目申請人出具書(shū)面核準文件；對不予核準的項目，應以書(shū)面決定通知項目申請人，說(shuō)明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

　　第十三條　境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開(kāi)展商務(wù)活動(dòng)前，向國家發(fā)展改革委報送書(shū)面信息報告。國家發(fā)展改革委在收到書(shū)面信息報告之日起7個(gè)工作日內出具有關(guān)確認函件。信息報告的主要內容包括：

　　（一）投資主體基本情況；

　　（二）項目投資背景情況；

　　（三）投資地點(diǎn)、方向、預計投資規模和建設規模；

　　（四）工作時(shí)間計劃表。

　　第十四條　投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金、保函等），應向國家發(fā)展改革委申請核準。經(jīng)核準的該項前期費用計入項目投資總額。

　　第十五條　已經(jīng)核準的項目如出現下列情況之一的，需向國家發(fā)展改革委申請變更：

　　（一）建設規模、主要建設內容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

　　（二）建設地點(diǎn)發(fā)生變化；

　　（三）投資方或股權發(fā)生變化；

　　（四）中方投資超過(guò)原核準的中方投資額20％及以上。

　　變更核準的程序比照本章的相關(guān)規定執行。

　　第四章　項目申請報告

　　第十六條　報送國家發(fā)展改革委項目申請報告應包括以下內容：

　　（一）項目名稱(chēng)、投資方基本情況；

　　（二）項目背景情況及投資環(huán)境情況；

　　（三）項目建設規模、主要建設內容、產(chǎn)品、目標市場(chǎng)，以及項目效益、風(fēng)險情況；

　　（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

　　（五）購并或參股項目，應說(shuō)明擬購并或參股公司的具體情況。

　　第十七條　報送國家發(fā)展改革委項目申請報告應附以下文件：

　　（一）公司董事會(huì )決議或相關(guān)的出資決議；

　　（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件；

　　（三）銀行出具的融資意向書(shū)；

　　（四）以有價(jià)證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權或技術(shù)、股權、債權等資產(chǎn)權益出資的，按資產(chǎn)權益的評估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應提交具備相應資質(zhì)的會(huì )計師、資產(chǎn)評估機構等中介機構出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權益價(jià)值的第三方文件；

　　（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書(shū)或框架協(xié)議等文件；

　　（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規定報送信息報告，并附國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認函件。

　　第五章　核準條件及效力

　　第十八條　國家發(fā)展改革委核準項目的條件為：

　　（一）符合國家法律法規和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

　　（二）符合經(jīng)濟和社會(huì )可持續發(fā)展要求，有利于開(kāi)發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰略性資源；符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結構調整的要求，促進(jìn)國內具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進(jìn)技術(shù)；

　　（三）符合國家資本項目管理和外債管理規定；

　　（四）投資主體具備相應的投資實(shí)力。

　　第十九條　投資主體憑國家發(fā)展改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續。本辦法第六條規定的中央管理企業(yè)憑國家發(fā)展改革委出具的備案證明，辦理上述有關(guān)手續。

　　第二十條　投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得國家發(fā)展改革委出具的項目核準文件或備案證明。

　　第二十一條　國家發(fā)展改革委出具的核準文件應規定核準文件的有效期。在有效期內，核準文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關(guān)手續的依據；有效期滿(mǎn)后，投資主體辦理上述相關(guān)手續時(shí)，應同時(shí)出示國家發(fā)展改革委出具的準予延續文件。

　　第二十二條　對未經(jīng)有權機構核準或備案的境外投資項目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門(mén)不得辦理相關(guān)手續。

　　第二十三條　投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，國家發(fā)展改革委可以撤銷(xiāo)對該項目的核準文件或備案證明。

　　第二十四條　國家發(fā)展改革委可以對投資主體執行項目情況和省級發(fā)展改革部門(mén)核準境外投資項目情況進(jìn)行監督檢查，并對查實(shí)問(wèn)題依法進(jìn)行處理。

　　第六章　附　　則

　　第二十五條　各省級發(fā)展改革部門(mén)依據本辦法的規定，制定相應的核準管理辦法。

　　第二十六條　自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項目的核準，參照本辦法執行。

　　第二十七條　本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

　　第二十八條　本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關(guān)境外投資項目審批的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。