上海市設備監理管理辦法
上海市人民政府令第76號

　　《上海市設備監理管理辦法》已經(jīng)2011年12月26日市政府第131次常務(wù)會(huì )議通過(guò)，現予公布，自2012年3月1日起施行。

　　市長(cháng) 韓正
　　二〇一一年十二月二十八日

上海市設備監理管理辦法
（2011年12月28日上海市人民政府令第76號公布）

　　第一章 總則

　　第一條（目的和依據）

　　為了保證設備質(zhì)量，提高設備投資效益，規范設備監理活動(dòng)，根據國家有關(guān)規定，結合本市實(shí)際情況，制定本辦法。

　　第二條（定義）

　　本辦法所稱(chēng)的設備監理，是指由符合國家規定的專(zhuān)業(yè)機構接受委托，對各類(lèi)工程設備和其他工業(yè)成套設備（不含建設工程中為建筑物、構筑物及其附屬設施安裝的電氣、采暖、通風(fēng)空調、給排水等設備）的設計、采購、制造、安裝調試和試運行所實(shí)施的監督和管理活動(dòng)。

　　第三條（適用范圍）

　　在本市行政區域內從事設備監理活動(dòng)及其相關(guān)管理活動(dòng)，適用本辦法。

　　第四條（管理部門(mén)）

　　市質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)對本市設備監理活動(dòng)進(jìn)行監督管理。區、縣質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)負責實(shí)施本行政區域內設備監理活動(dòng)的監督管理工作。

　　本市發(fā)展改革、經(jīng)濟信息化、商務(wù)、建設交通、工商等行政管理部門(mén)按照各自職責，協(xié)同實(shí)施本辦法。

　　第五條（行業(yè)協(xié)會(huì )）

　　上海市工程設備監理行業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市設備監理協(xié)會(huì )”）應當加強行業(yè)自律管理，按照法律、法規的規定，在設備監理業(yè)務(wù)培訓、信息交流、政策建議、權益保障以及行業(yè)信息發(fā)布等方面發(fā)揮作用，并可以接受?chē)�家有關(guān)部門(mén)的委托，對設備監理單位資格和注冊設備監理師執業(yè)資格進(jìn)行管理。

　　市質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)應當對市設備監理協(xié)會(huì )的活動(dòng)加強指導和監督。

　　第六條（監理單位及其從業(yè)人員）

　　從事設備監理業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)機構應當依法取得設備監理單位資格證書(shū)。代表設備監理單位獨立執行監理業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，應當依法取得注冊設備監理師執業(yè)資格證書(shū)。

　　對設備監理單位和注冊設備監理師的資格許可和行政監督，執行國家有關(guān)規定。

　　協(xié)助注冊設備監理師執行本單位監理業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應當具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識，并接受市設備監理協(xié)會(huì )的培訓考核。

　　第七條（備案）

　　外省市設備監理單位需要在本市承接監理業(yè)務(wù)的，應當持設備監理單位資格證書(shū)和營(yíng)業(yè)執照等文件，向市設備監理協(xié)會(huì )辦理備案手續。市設備監理協(xié)會(huì )應當及時(shí)將備案信息報送市質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)。

　　第八條（監理原則和責任關(guān)系）

　　從事設備監理活動(dòng)，應當遵循“獨立、客觀(guān)、公正、誠信”的原則。

　　第九條（監理保險）

　　本市提倡設備監理單位參加監理責任保險。

　　第十條（職業(yè)道德）

　　設備監理單位及其從業(yè)人員應當遵守職業(yè)道德，維護委托人的合法權益，對在承辦監理業(yè)務(wù)中知悉的商業(yè)秘密和國家規定暫時(shí)不能公布的情況，依法負有保密的義務(wù)。

　　第二章 監理活動(dòng)

　　第十一條（應當委托實(shí)施監理的范圍）

　　下列工程中達到一定規模的設備，其項目法人應當委托設備監理單位對制造和安裝調試實(shí)施監理：

　　（一）財政性資金投資的工程項目；

　　（二）全部由國有資產(chǎn)投資或者由國有資產(chǎn)投資控股的工程項目；

　　（三）市重大工程和重點(diǎn)工程項目；

　　（四）國家規定應當實(shí)施設備監理的其他工程項目。

　　本市有關(guān)部門(mén)應當在辦理固定資產(chǎn)投資項目審批（核準、備案）或者建設工程報建手續后，通過(guò)固定資產(chǎn)投資項目管理服務(wù)平臺、建設工程管理信息平臺，將符合前款規定情形的項目信息告知市質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)。

　　應當實(shí)施監理的具體設備范圍，由市質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)會(huì )同市有關(guān)部門(mén)依據本條第一款的規定制定、公布。

　　第十二條（監理單位的確定）

　　項目法人可以自主選擇設備監理單位，并通過(guò)設備監理合同，明確委托設備監理單位承擔監理工作。其他任何單位、部門(mén)和個(gè)人不得指定設備監理單位。

　　依法必須通過(guò)招標程序選擇設備監理單位的，招標投標活動(dòng)及其當事人應當接受有關(guān)部門(mén)依法實(shí)施的行政監督。

　　項目法人根據需要，可以委托1個(gè)設備監理單位承擔全部設備的監理業(yè)務(wù)，也可以委托2個(gè)以上設備監理單位分別承擔獨立的設備監理業(yè)務(wù)。接受委托的設備監理單位不得轉讓或者分包監理業(yè)務(wù)。

　　第十三條（出示資格證書(shū)）

　　設備監理單位接受委托前，應當出示國家有關(guān)部門(mén)頒發(fā)的設備監理單位資格證書(shū)，并如實(shí)向委托人介紹有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況。

　　第十四條（簽訂監理合同）

　　委托人應當與具有相應資格條件的設備監理單位簽訂設備監理合同，明確監理范圍、內容和標準，合同雙方的權利義務(wù)，監理費用的計取與支付，違約責任及其爭議處理方式等。

　　鼓勵當事人采用國家有關(guān)部門(mén)制定的設備監理合同示范文本。

　　第十五條（書(shū)面通知被監理單位）

　　簽訂設備監理合同后，委托人應當書(shū)面通知設備設計、制造、安裝調試企業(yè)等被監理單位，說(shuō)明有關(guān)設備監理活動(dòng)的范圍與內容、監理單位的名稱(chēng)、監理主要人員等情況。

　　被監理單位應當按照與委托人的合同約定及書(shū)面通知，接受監理。

　　第十六條（監理計劃）

　　設備監理單位應當根據合同約定和有關(guān)技術(shù)標準、規范等，編制監理計劃，提交委托人認可后，方可實(shí)施監理。

　　委托人和被監理單位應當為設備監理活動(dòng)提供必要的協(xié)助和配合，并向設備監理單位提供監理所需的相關(guān)資料。

　　第十七條（項目監理機構）

　　設備監理單位應當按照設備監理合同的約定，在現場(chǎng)設置項目監理機構。

　　設置項目監理機構的，由項目監理機構代表設備監理單位全面負責履行監理合同。

　　第十八條（項目負責人）

　　設備監理單位應當明確監理項目負責人，并在設備監理合同中作出約定。監理項目負責人應當具有注冊設備監理師執業(yè)資格證書(shū)，并經(jīng)注冊登記。

　　監理項目負責人由設備監理單位書(shū)面授權，主持項目監理機構的工作。

　　未經(jīng)委托人同意，監理項目負責人不得在設備監理合同履行期限內，承擔其他監理項目的工作。

　　第十九條（質(zhì)量監督）

　　設備監理單位應當按照設備監理合同約定的范圍、內容和標準，采取日常巡視、文件見(jiàn)證、現場(chǎng)見(jiàn)證和停止點(diǎn)見(jiàn)證等方式，實(shí)施監理，并做好監理記錄。

　　第二十條（安全監督）

　　設備監理單位應當按照監理范圍，核查被監理單位的相關(guān)資質(zhì)、資格證書(shū)以及安全管理人員、特種作業(yè)人員的資格證書(shū)，并做好相關(guān)記錄。

　　設備監理單位應當按照監理范圍，督促被監理單位對設備制造、安裝調試和試運行等活動(dòng)進(jìn)行現場(chǎng)安全檢查，開(kāi)展有關(guān)的日常巡查，并做好相關(guān)記錄。

　　第二十一條（監理報告和資料提供）

　　設備監理單位應當按照設備監理合同的約定，向委托人提交監理報告，重大情況應當及時(shí)報告。

　　設備監理單位發(fā)現監理范圍內的設備在質(zhì)量、進(jìn)度等方面有問(wèn)題的，應當與委托人、被監理單位及時(shí)溝通和協(xié)調。

　　設備監理單位應當將監理合同、監理計劃、監理記錄和驗收報告等有關(guān)資料登記后妥善保管，并按照設備監理合同約定，向委托人提供有關(guān)資料。

　　第二十二條（事故隱患的報告）

　　設備監理單位發(fā)現質(zhì)量和安全事故隱患的，應當立即書(shū)面通知被監理單位采取有效措施予以整改，并報告委托人。

　　被監理單位延誤、拒絕整改或者發(fā)生質(zhì)量安全事故的，設備監理單位應當立即書(shū)面通知被監理單位停工整改，同時(shí)報告委托人。委托人確認情況屬實(shí)的，應當立即指令停工整改。

　　委托人、被監理單位對質(zhì)量和安全事故隱患治理不力的，設備監理機構應當報告項目所在地的區、縣質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)。區、縣質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)接到報告后，應當核實(shí)情況，并予以處理；對不屬于本部門(mén)管轄的事項，應當及時(shí)移送有關(guān)行政管理部門(mén)處理。

　　第二十三條（監理費用）

　　依法應當實(shí)施設備監理的，監理費用應當按照國家有關(guān)規定，在固定資產(chǎn)投資項目的建設工程監理費中安排使用，收費標準按照國家有關(guān)規定執行。

　　第三章 監理活動(dòng)的管理

　　第二十四條（加強監督檢查）

　　市和區、縣質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)應當加強對設備監理活動(dòng)的監督檢查。

　　市和區、縣質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)履行監督檢查職責時(shí)，有關(guān)單位和個(gè)人應當客觀(guān)、如實(shí)地反映情況，提供相關(guān)材料。

　　第二十五條（接受公眾舉報）

　　任何單位和個(gè)人有權舉報設備監理違法行為。質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)和有關(guān)部門(mén)應當為舉報人保密。

　　質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)應當公布接受舉報的聯(lián)系方式；對接到的舉報信息，應當及時(shí)、完整地進(jìn)行記錄并妥善保存。舉報事項屬于本部門(mén)職責的，應當客觀(guān)、公正、及時(shí)地進(jìn)行核實(shí)、處理、答復；不屬于本部門(mén)職責的，應當及時(shí)移交有權處理的部門(mén)，并告知舉報人。

　　對舉報屬實(shí)和協(xié)助查處違法行為有功的單位和個(gè)人，按照有關(guān)規定給予獎勵。

　　第二十六條（建立誠信檔案）

　　市質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)應當建立設備監理單位及其從業(yè)人員的誠信檔案，實(shí)行信用分類(lèi)管理，并增加對有不良信用記錄的設備監理單位的監督檢查頻次。

　　第四章 法律責任

　　第二十七條（對設備監理單位的處罰一）

　　設備監理單位有下列行為之一的，由市或者區、縣質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)給予警告，責令停止違法行為，并提請國家有關(guān)部門(mén)依法處理：

　　（一）隱瞞實(shí)際情況，弄虛作假騙取資格證書(shū)或者未經(jīng)批準擅自營(yíng)業(yè)的；

　　（二）超越批準的業(yè)務(wù)范圍從事監理活動(dòng)的；

　　（三）偽造、涂改、出租、轉讓、出賣(mài)設備監理單位資格證書(shū)的；

　　（四）徇私舞弊、玩忽職守，造成重大質(zhì)量事故或者人身傷亡事故的；

　　（五）違反合同約定泄露委托人或者被監理單位的商業(yè)或者技術(shù)秘密，造成委托人或者被監理單位經(jīng)濟損失或者其他嚴重后果的。

　　第二十八條（對設備監理單位的處罰二）

　　設備監理單位有下列行為之一的，由市或者區、縣質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)責令停止違法行為，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，可處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款：

　　（一）違反本辦法第十二條第三款規定，轉讓或者分包設備監理業(yè)務(wù)的；

　　（二）違反本辦法第十八條第一款規定，委派不具有注冊設備監理師資格的人員擔任監理項目負責人的。

　　第二十九條（對注冊設備監理師的處罰）

　　注冊設備監理師有下列行為之一的，由市質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)提請國家有關(guān)部門(mén)依法處理：

　　（一）出具虛假數據、證明及報告；

　　（二）因工作失誤造成重大、特大事故或者重大經(jīng)濟損失；

　　（三）在執業(yè)過(guò)程中索賄、受賄或者牟取其他不正當利益；

　　（四）允許他人以自己的名義從事設備監理活動(dòng)，或者同時(shí)為2個(gè)以上設備監理單位工作。

　　第三十條（對項目法人的處罰）

　　項目法人有下列行為之一的，由市或者區、縣質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)給予警告，責令其限期整改，并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款：

　　（一）違反本辦法第十一條規定，應當實(shí)施監理的設備而未實(shí)施監理的；

　　（二）違反本辦法第十四條第一款規定，將設備監理業(yè)務(wù)委托給不具有相應資格的設備監理單位的。

　　第三十一條（對國家工作人員的處分）

　　質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)的工作人員有下列行為之一的，由其所在單位或者上級主管部門(mén)依法給予行政處分：

　　（一）未依法履行設備監理活動(dòng)的監督檢查職責的；

　　（二）接到設備監理單位的報告后，未及時(shí)核實(shí)質(zhì)量和安全事故隱患的有關(guān)情況，并予以處理的；

　　（三）發(fā)現違法行為，不及時(shí)查處或者包庇、縱容違法行為的；

　　（四）違法實(shí)施行政處罰的；

　　（五）其他玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的行為。

　　第三十二條（民事責任）

　　設備監理單位未按照合同要求履行監理業(yè)務(wù)，給委托人造成損失的，應當依法承擔相應的民事責任。

　　第五章 附則

　　第三十三條（建設工程監理的法律適用）

　　對建設工程的建筑活動(dòng)實(shí)施的監理，適用《上海市建設工程監理管理辦法》的規定。

　　第三十四條（施行日期與廢止事項）

　　本辦法自2012年3月1日起施行。2000年5月16日上海市人民政府第83號令發(fā)布、根據2002年4月1日上海市人民政府第119號令修正并重新發(fā)布的《上海市工程設備監理管理辦法》同時(shí)廢止。