期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法

中國證券監督管理委員會(huì )令

第70號

　　《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》已經(jīng)2010年12月23日中國證券監督管理委員會(huì )第289次主席辦公會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自2011年5月1日起施行。

　　中國證券監督管理委員會(huì )主席：尚福林

　　二○一一年三月二十三日

期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規范期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高期貨公司專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力，保護客戶(hù)合法權益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展，根據《期貨交易管理條例》等有關(guān)規定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱(chēng)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶(hù)委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)：

　　（一）協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢(xún)、專(zhuān)項培訓等風(fēng)險管理顧問(wèn)服務(wù)；

　　（二）收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；

　　（三）為客戶(hù)設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢(xún)服務(wù)；

　　（四）中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）規定的其他活動(dòng)。

　　第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證監會(huì )批準取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應當取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

　　未取得規定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵守有關(guān)法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實(shí)信用原則，基于獨立、客觀(guān)的立場(chǎng)，公平對待客戶(hù)，避免利益沖突。

　　第五條 中國證監會(huì )及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

　　第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當具備下列條件：

　　（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；

　　（二）申請日前6個(gè)月的風(fēng)險監管指標持續符合監管要求；

　　（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內無(wú)不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關(guān)調查的情形；

　　（四）具有完備的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度；

　　（五）近3年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關(guān)調查的情形；

　　（六）近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；

　　（七）中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，應當提交下列申請材料：

　　（一）期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請書(shū)；

　　（二）股東會(huì )關(guān)于申請期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件；

　　（三）申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險監管報表；

　　（四）期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度文本，內容包括部門(mén)和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規檢查、客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴等；

　　（五）最近3年的期貨公司合規經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；

　　（六）擬從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；

　　（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》復印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復印件；

　　（八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；

　　（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規定的條件，以及股東會(huì )決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

　　（十）中國證監會(huì )規定的其他材料。

　　第八條 中國證監會(huì )自受理期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請之日起2個(gè)月內，作出批準或者不予批準的決定。

　　第九條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )負責期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )制定。

　　第三章 業(yè)務(wù)規則

　　第十條 期貨公司及其從業(yè)人員應當以專(zhuān)業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護客戶(hù)合法權益。

　　期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶(hù)。

　　第十一條 期貨公司應當按照信息公示有關(guān)規定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內容、投訴方式等相關(guān)信息。

　　第十二條 期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應當遵循具體的業(yè)務(wù)操作規范，并應與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應，有效執行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度，加強合規檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

　　第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：

　　（一）向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風(fēng)險；

　　（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內幕信息為依據向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；

　　（三）利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；

　　（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報酬；

　　（五）期貨法規、規章禁止的其他行為。

　　期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易。

　　第十四條 期貨公司應當事前了解客戶(hù)的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶(hù)的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。

　　期貨公司應當針對客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險，明確告知客戶(hù)獨立承擔期貨市場(chǎng)風(fēng)險。

　　第十五條 期貨公司應當與客戶(hù)簽訂期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內容和費用標準等相關(guān)事項。

　　期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書(shū)格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )制定。

　　第十六條 期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)時(shí)，應當發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，為客戶(hù)制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢(xún)或者培訓，不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能。

　　期貨公司應當定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶(hù)反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力。

　　第十七條 期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應當公平對待委托客戶(hù)，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見(jiàn)和結論。

　　期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規檢查。

　　期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益。

　　第十八條 研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀(guān)點(diǎn)負責，保證信息來(lái)源合法合規，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結論合理。

　　研究分析報告應當制作形成適當的書(shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險提示。

　　期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權。

　　第十九條 期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應當向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。

　　期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據。

　　期貨公司應當告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的投資決策計劃信息。

　　第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設備為載體，向客戶(hù)提供交易咨詢(xún)服務(wù)或者具有類(lèi)似功能服務(wù)的，應當執行本辦法，并向客戶(hù)說(shuō)明交易軟件、終端設備的基本功能，揭示使用局限性，說(shuō)明相關(guān)數據信息來(lái)源，不得對交易軟件、終端設備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導性宣傳。

　　第二十一條 期貨公司應當對期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監會(huì )規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書(shū)、合同、風(fēng)險管理意見(jiàn)、研究分析報告、交易咨詢(xún)建議、期貨交易軟件或者終端設備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

　　第二十二條 期貨公司應當有效執行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度中的客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴規定，明確客戶(hù)回訪(fǎng)與投訴的內容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項。

　　第四章 防范利益沖突

　　第二十三條 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設備相對獨立。

　　期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

　　期貨公司首席風(fēng)險官應當對前款規定事項進(jìn)行檢查落實(shí)。

　　第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶(hù)利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

　　第二十五條 期貨公司總部應當設立獨立的部門(mén)，對期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統一管理。

　　期貨公司營(yíng)業(yè)部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

　　第二十六條 期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應當以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

　　第二十七條 期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應當與交易、結算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責分離。

　　第五章 監督管理和法律責任

　　第二十八條 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會(huì )派出機構報送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

　　第二十九條 期貨公司首席風(fēng)險官負責監督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

　　期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監會(huì )派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說(shuō)明。

　　第三十條 中國證監會(huì )及其派出機構按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

　　第三十一條 期貨公司未取得規定資格從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責令改正；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰。

　　第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)出現下列情形之一的，中國證監會(huì )及其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定采取相應監管措施：

　　（一）對期貨投資咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶(hù)；

　　（二）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門(mén)人員低于規定要求；

　　（三）以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；

　　（四）違反本辦法第十三條規定；

　　（五）未按照規定建立防范利益沖突的管理制度、機制；

　　（六）未有效執行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件；

　　（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益；

　　（八）其他不符合本辦法規定的情形。

　　期貨公司或其從業(yè)人員出現前款所列情形之一，情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　第六章 附 則

　　第三十三條 期貨公司基于期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)向客戶(hù)提供咨詢(xún)、培訓等附屬服務(wù)的，應當遵守期貨法規、規章的相關(guān)規定。

　　第三十四條 期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò )等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應當取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規定，保護他人的知識產(chǎn)權；在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監會(huì )派出機構備案。

　　第三十五條 證券經(jīng)營(yíng)機構從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監管要求等由中國證監會(huì )另行規定。

　　第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。