一、建設工程監理實(shí)施原則和程序
　　1.監理實(shí)施的基本原則（P124）
　　（1）公正、獨立、自主的原則。
　　（2）權責一致的原則。
　　（3）總監理工程師負責制的原則。　　　
　　1）總監理工程師是工程監理的責任主體。
　　2）總監理工程師是工程監理的權力主體。　　
　　（4）嚴格監理、熱情服務(wù)的原則。　　
　　（5）綜合效益的原則。
　　2.監理實(shí)施的程序（P122）
　　監理合同簽訂以后，監理企業(yè)應按如下監理程序實(shí)施建設工程監理。
　　（1）確定項目總監理工程師，成立項目監理機構。
　　（2）編制建設工程監理規劃。
　　（3）制定各專(zhuān)業(yè)監理實(shí)施細則。　
　　（4）規范化地開(kāi)展監理工作。
　　（5）參與驗收，簽署建設工程監理意見(jiàn)。
　　（6）向業(yè)主提交建設工程監理檔案資料。
　　建設工程監理工作完成后，監理單位向業(yè)主提交的監理檔案資料應在委托監理合同文件中約定。如在合同中沒(méi)有做出明確規定，監理單位一般應提交：設計變更、工程變更資料；監理指令性文件；各種簽證資料等檔案資料。
　　（7）監理工作總結。
　　監理工作完成后，項目監理機構應及時(shí)從兩方面進(jìn)行監理工作總結。其一，向業(yè)主提交的監理工作總結，其主要內容包括：委托監理合同履行情況概述，監理任務(wù)或監理目標完成情況的評價(jià)，由業(yè)主提供的供監理活動(dòng)使用的辦公用房、車(chē)輛、試驗設施等的清單，表明監理工作終結的說(shuō)明等。其二，向監理單位提交的監理工作總結，其主要內容包括：①監理工作的經(jīng)驗，可以是采用某種監理技術(shù)、方法的經(jīng)驗，也可以是采用某種經(jīng)濟措施、組織措施的經(jīng)驗，以及委托監理合同執行方面的經(jīng)驗或如何處理好與業(yè)主、承包單位關(guān)系的經(jīng)驗等；②對監理工作中存在的問(wèn)題及改進(jìn)的建議。

　　二、項目監理機構的建立步驟、組織形式及監理人員職責分工
　　1.建立項目監理機構的步驟（P125）
　　監理單位在組建項目監理機構時(shí)，一般按以下步驟進(jìn)行
　　（l）確定項目監理機構目標
　　（2）確定監理工作內容。
　　（3）確定監理機構的組織結構設計
　　1）選擇組織結構形式。
　　2）確定管理層次和管理跨度。
　　3）劃分項目監理機構部門(mén)。
　　4）制定崗位職責和考核標準。　
　　5）安排監理人員。
　　我國《建設工程監理規范》規定，項目總監理工程師應由具有3年以上同類(lèi)工程監理工作經(jīng)驗的人員擔任；總監理工程師代表應由具有2年以上同類(lèi)工程監理工作經(jīng)驗的人員擔任；專(zhuān)業(yè)監理工程師應由具有1年以上同類(lèi)工程監理工作經(jīng)驗的人員擔任，并且項目監理機構的監理人員應專(zhuān)業(yè)配套、數量滿(mǎn)足建設工程監理工作的需要。
　　（4）制定工作流程和信息流程。
　　2.項目監理機構的組織形式（P127）
　　項目監理機構常用的組織形式主要有以下幾種：
　　（1）直線(xiàn)制監理組織形式。
　　（2）職能制監理組織形式。
　　（3）直線(xiàn)職能制監理組織形式。　　　
　　（4）矩陣制監理組織形式。
　　監理規范（法規匯編P156）：3.1.4監理單位應于委托監理合同簽訂后10天內將項目監理機構的組織形式、人員構成及對總監理工程師的任命書(shū)面通知建設單位。當總監理工程師需要調整時(shí)，監理單位應征得建設單位同意并書(shū)面通知建設單位；當專(zhuān)業(yè)監理工程師需要調整時(shí)，總監理工程師應書(shū)面通知建設單位和承包單位。
　　3.項目監理機構中各類(lèi)人員的基本職責（P135）
　　施工階段，按照《建設工程監理規范》的規定，項目總監理工程師、總監理工程師代表、專(zhuān)業(yè)監理工程師和監理員應分別履行以下職責：
　　（1）總監理工程師職責。
　　總監理工程師主要有以下職責：1）確定項目監理機構人員的分工和崗位職責；2）主持編寫(xiě)項目監理規劃、審批項目監理實(shí)施細則，并負責管理項目監理機構的日常工作；3）審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見(jiàn)書(shū)；4）檢查和監督監理人員的工作，根據工程項目的進(jìn)展情況可進(jìn)行人員調配，對不稱(chēng)職的人員應調換其工作；5）主持監理工作會(huì )議，簽發(fā)項目監理機構的文件和指令；6）審定承包單位提交的開(kāi)工報告、施工組織設計、技術(shù)方案、進(jìn)度計劃；7）審核簽署承包單位的申請、支付證書(shū)和竣工結算；8）審查和處理工程變更；9）主持或參與工程質(zhì)量事故的調查；10）調解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；11）組織編寫(xiě)并簽發(fā)監理月報、監理工作階段報告、專(zhuān)題報告和項目監理工作總結；12）審核簽認分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監理人員對待驗收的工程項目進(jìn)行質(zhì)量檢查，參與工程項目的竣工驗收；13）主持整理工程項目的監理資料。
　　總監理工程師不得將下列工作委托總監理工程師代表：1）主持編寫(xiě)項目監理規劃、審批項目監理實(shí)施細則；2）簽發(fā)工程開(kāi)工／復工報審表、工程暫停令、工程款支付證書(shū)、工程竣工報驗單；3）審核簽認竣工結算；4）調解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠；5）根據工程項目的進(jìn)展情況進(jìn)行監理人員的調配，調換不稱(chēng)職的監理人員。
　　（2）總監理工程師代表職責。
　　總監理工程師代表主要有以下職責：1）負責總監理工程師指定或交辦的監理工作；2）按總監理工程師的授權，行使總監理工程師的部分職責和權力。
　　（3）專(zhuān)業(yè)監理工程師職責。
　　專(zhuān)業(yè)監理工程師主要有以下職責：1）負責編制本專(zhuān)業(yè)的監理實(shí)施細則；2）負責本專(zhuān)業(yè)監理工作的具體實(shí)施；3）組織、指導、檢查和監督本專(zhuān)業(yè)監理員的工作，當人員需要調整時(shí)，向總監理工程師提出建議；4）審查承包單位提交的涉及本專(zhuān)業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監理工程師提出報告；5）負責本專(zhuān)業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；6）定期向總監理工程師提交本專(zhuān)業(yè)監理工作實(shí)施情況報告，對重大問(wèn)題及時(shí)向總監理工程師匯報和請示；7）根據本專(zhuān)業(yè)監理工作實(shí)施情況做好監理日記；8）負責本專(zhuān)業(yè)監理資料的收集、匯總及整理，參與編寫(xiě)監理月報；9）核查進(jìn)場(chǎng)材料、設備、購配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據實(shí)際情況認為有必要時(shí)對進(jìn)場(chǎng)材料、設備、構配件進(jìn)行平行檢驗，合格時(shí)予以簽認；10）負責本專(zhuān)業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數據和原始憑證。
　　（4）監理員職責。
　　監理員主要有以下職責：1）在專(zhuān)業(yè)監理工程師的指導下開(kāi)展現場(chǎng)監理工作；2）檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄；3）復核或從施工現場(chǎng)直接獲取工程計量的有關(guān)數據并簽署原始憑證；4）按設計圖及有關(guān)標準，對承包單位的工藝過(guò)程或施工工序進(jìn)行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結果進(jìn)行記錄；5）擔任旁站工作，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)指出并向專(zhuān)業(yè)監理工程師報告；6）做好監理日記和有關(guān)的監理記錄。

　　三、監理規劃的編制
　　1.監理規劃編寫(xiě)的依據（P147）
　　（1）工程建設方面的法律、法規。
　　工程建設方面的法律、法規具體包括三個(gè)方面：
　　1）國家頒布的工程建設有關(guān)的法律、法規和政策。
　　2）工程所在地或所屬部門(mén)頒布的工程建設相關(guān)的法律、法規和政策。
　　3）工程建設的各種標準、規范。工程建設的各種標準、規范也具有法律地位也必須遵守和執行。
　　（2）政府批準的工程建設文件。
　　（3）建設工程監理合同。
　　（4）其他建設工程合同。
　　（5）監理大綱。
　　2.建設工程監理規劃的內容（P150）
　　（1）建設工程概況
　　（2）監理工作范圍
　　（3）監理工作內容
　　（4）監理工作目標
　　（5）監理工作依據
　　（6）項目監理機構的組織形式
　　（7）項目監理機構的人員配備計劃
　　（8）項目監理機構的人員崗位職責
　　（9）監理工作程序
　　（10）監理工作方法及措施
　　（11）監理工作制度
　　（12）監理設施

　　四、建設工程質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制的程序、內容、任務(wù)和措施
　　1.目標控制的兩個(gè)前提（P66）
　　一是目標規劃和計劃。
　　二是目標控制的組織。
　　2.目標控制的基本流程及主動(dòng)被動(dòng)控制的區別（P60）
　　控制流程包括投入、轉換、反饋、對比、糾正5個(gè)基本環(huán)節。（P61：圖3-2）
　　（教材P65：圖3-3被動(dòng)控制閉合回路、圖3-4主動(dòng)控制與被動(dòng)控制相結合）
　　3.建設工程目標分解的方式（P71、72）
　　按工程內容分解是建設工程目標分解最基本的方式，適用于投資、進(jìn)度、質(zhì)量三個(gè)目標的分解，建設工程的投資目標還可以按總投資構成內容和資金使用時(shí)間（即進(jìn)度）分解。
　　4.施工階段目標控制的主要任務(wù)（P86）
　　施工階段建設工程投資控制的主要任務(wù)是通過(guò)工程付款控制、工程變更費用控制、預防并處理好費用索賠、挖掘節約投資潛力來(lái)努力實(shí)現實(shí)際發(fā)生的費用不超過(guò)計劃投資。
　　施工階段建設工程進(jìn)度控制的主要任務(wù)是通過(guò)完善建設工程控制性進(jìn)度計劃、審查施工單位施工進(jìn)度計劃、做好各項動(dòng)態(tài)控制工作、協(xié)調各單位關(guān)系、預防并處理好工期索賠，以求實(shí)際施工進(jìn)度達到計劃施工進(jìn)度的要求。
　　施工階段建設工程質(zhì)量控制的主要任務(wù)是通過(guò)對施工投入、施工和安裝過(guò)程、產(chǎn)出品進(jìn)行全過(guò)程控制，以及對參加施工的單位和人員的資質(zhì)、材料和設備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工環(huán)境實(shí)施全面控制，以期按標準達到預定的施工質(zhì)量目標。
　　5.目標控制措施（P86）
　　通常可以將這些措施歸納為組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟措施、合同措施等四個(gè)方面。

　　五、建設工程安全生產(chǎn)監理工作
　　1.建設工程安全監理的主要工作內容（P23）
　　（1）施工準備階段
　　1）監理單位應根據《條例》的規定，按照工程建設強制性標準《建設工程監理規范》GB 50319和相關(guān)行業(yè)監理規范的要求，編制包括安全監理內容的項目監理規劃，明確安全監理的范圍、內容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。
　　2）對中型及以上項目和《條例》第二十六條規定的危險性較大的分部分項工程，監理單位應當編制監理實(shí)施細則。實(shí)施細則應當明確安全監理的方法、措施和控制要點(diǎn)，以及對施工單位安全技術(shù)措施的檢查方案。
　　3）審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術(shù)措施和危險性較大的分部分項工程安全專(zhuān)項施工方案是否符合工程建設強制性標準要求。審查的主要內容應當包括：
　　a）施工單位編制的地下管線(xiàn)保護措施方案是否符合強制性標準要求；
　　b）基坑支護與降水、土方開(kāi)挖與邊坡防護、模板、起重吊裝、腳手架、拆除、爆破等分部分項工程的專(zhuān)項施工方案是否符合強制性標準要求；
　　c）施工現場(chǎng)臨時(shí)用電施工組織設計或者安全用電技術(shù)措施和電氣防火措施是否符合強制性標準要求；
　　d）冬期、雨期等季節性施工方案的制定是否符合強制性標準要求；
　　e）施工總平面布置圖是否符合安全生產(chǎn)的要求，辦公、宿舍、食堂、道路等臨時(shí)設施以及排水、防火措施是否符合強制性標準要求。
　　4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產(chǎn)規章制度和安全監管機構的建立、健全及專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規章制度的建立情況。
　　5）審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。
　　6）審查項目經(jīng)理和專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標文件相一致。
　　7）審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書(shū)是否合法有效。
　　8）審核施工單位應急救援預案和安全防護措施費用使用計劃。
　　（2）施工階段
　　1）監督施工單位按照施工組織設計中的安全技術(shù)措施和專(zhuān)項施工方案組織施工，及時(shí)制止違規施工作業(yè)。
　　2）定期巡視檢查施工過(guò)程中的危險性比較大的工程作業(yè)情況。
　　3）核查施工現場(chǎng)施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施和安全設施的驗收手續。
　　4）檢查施工現場(chǎng)各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準要求，并檢查安全生產(chǎn)費用的使用情況。
　　5）督促施工單位進(jìn)行安全自查工作，并對施工單位自查情況進(jìn)行抽查，參加建設單位組織的安全生產(chǎn)專(zhuān)項檢查。
　　2.建設工程安全監理的工作程序（P24）
　　監理單位的建設工程安全監理工作應按如下程序進(jìn)行：
　　（1）監理單位按照《建設工程監理規范》和相關(guān)行業(yè)監理規范要求，編制含有安全監理內容的監理規劃和監理實(shí)施細則。
　　（2）在施工準備階段，監理單位審查核驗施工單位提交的有關(guān)技術(shù)文件及資料，并由項目總監在有關(guān)技術(shù)文件報審表上簽署意見(jiàn)；審查未通過(guò)的，安全技術(shù)措施及專(zhuān)項施工方案不得實(shí)施。
　　（3）在施工階段，監理單位應對施工現場(chǎng)安全生產(chǎn)情況進(jìn)行巡視檢查，對發(fā)現的各類(lèi)安全事故隱患，應書(shū)面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監理單位應及時(shí)下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時(shí)報告建設單位。安全事故隱患消除后，監理單位應檢查整改結果，簽署復查或復工意見(jiàn)。施工單位拒不整改或不停工整改的，監理單位應當及時(shí)向工程所在地建設主管部門(mén)或工程項目的行業(yè)主管部門(mén)報告，以電話(huà)形式報告的，應當有通話(huà)記錄，并及時(shí)補充書(shū)面報告。檢查、整改、復查、報告等情況應記載在監理日志、監理月報中。
　　監理單位應核查施工單位提交的施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施和安全設施等驗收記錄，并由安全監理人員簽收備案。
　　（4）工程竣工后，監理單位應將有關(guān)安全生產(chǎn)的技術(shù)文件、驗收記錄、監理規劃、監理實(shí)施細則、監理月報、監理會(huì )議紀要及相關(guān)書(shū)面通知等按規定立卷歸檔。
　　3.建設工程安全生產(chǎn)的監理責任（P24）
　　4.對違反《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》應負的法律責任（P19）

　　六、建設工程風(fēng)險管理
　　1.風(fēng)險管理過(guò)程包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評價(jià)、風(fēng)險對策決策、實(shí)施決策、檢查五方面內容。（P91）
　　2.風(fēng)險識別的方法（P95）：專(zhuān)家調查法、財務(wù)報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數據法和風(fēng)險調查法。
　　3.風(fēng)險對策種類(lèi)及要點(diǎn)（P104）
　　風(fēng)險對策包括：風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉移。

　　七、建設工程文件檔案資料管理
　　1.建設工程監理文件檔案資料歸檔（參見(jiàn)《建設工程信息管理》教材P45-P46）。
　　2.建設工程監理文件檔案的歸集和整理
　　建設工程監理文件檔案應由總監理工程師負責，安排專(zhuān)人，在施工過(guò)程中隨時(shí)歸集，在每階段監理工作結束后及時(shí)整理歸檔。
　　3.建設工程監理文件檔案的歸檔程序
　　建設工程監理文件檔案首先由項目監理機構向監理單位移交歸檔，監理單位再向建設單位移交歸檔，最后由建設單位向城建檔案管理機構移交歸檔。
　　4.建設工程監理表格體系和主要文件檔案（P46）
　　根據《建設工程監理規范》，規范中基本表式有三類(lèi)：
　　A類(lèi)表共10個(gè)表格（A1～A10），為承包單位用表，是承包單位與監理單位的聯(lián)系表，由承包單位填寫(xiě)，向監理單位提交申請或回復。
　　B類(lèi)表共6個(gè)表格（B1～B6），為監理單位用表，是監理單位與承包單位之間的聯(lián)系表，由監理單位填寫(xiě)，向承包單位發(fā)出指令或批復。
　　C類(lèi)表共2個(gè)表格（C1、C2），為各方通用表，是工程項目監理單位、承包單位、建設單位等各有關(guān)單位之間的聯(lián)系表。

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