第一章　總　　則

　　第一條　為規范建設行政執法行為，提高全省建設行政執法（處罰）文書(shū)制作水平，依照《中華人民共和國行政處罰法》的規定，結合我省建設系統行政執法工作實(shí)際，制定本規范。

　　第二條　本規范適用于我省建設系統監督檢查、行政處罰等執法（處罰）文書(shū)的制作。

　　第三條　建設行政執法（處罰）文書(shū)的內容必須符合有關(guān)法律、法規和規章的規定，做到格式統一、內容完整、表述清楚、用語(yǔ)規范。

　　建設行政執法（處罰）文書(shū)不得隨意修改。各市委局根據本部門(mén)實(shí)際需要調整的，須報省廳備案。

　　第四條　建設行政執法文書(shū)分為內部文書(shū)和外部文書(shū)。

　　內部文書(shū)是指在建設行政執法機關(guān)內部使用，記錄內部工作流程，規范執法工作運轉程序的文書(shū)。

　　外部文書(shū)是指在建設行政執法機關(guān)對外使用，對執法機關(guān)和行政相對人均具有法律效力的文書(shū)。

　　第二章 文書(shū)制作基本要求

　　第五條　建設行政執法文書(shū)應當按照規定的格式制作。

　　文書(shū)應當使用藍黑色或黑色筆填寫(xiě)，做到字跡清楚、文面整潔。

　　建設行政執法機關(guān)制作文書(shū)時(shí)應當按照規定的格式印制后填寫(xiě)。有條件的，可以按照規定的格式打印制作。

　　第六條　文書(shū)設定的欄目，應當逐項填寫(xiě)，不得遺漏和隨意修改。無(wú)需填寫(xiě)的，應當用斜線(xiàn)劃去。

　　文書(shū)中除編號和價(jià)格、數量等必須使用阿拉伯數字的外，應當使用漢字。

　　第七條　文書(shū)應當使用公文語(yǔ)體，語(yǔ)言規范、簡(jiǎn)練、嚴謹、平實(shí)。

　　應當正確使用標點(diǎn)符號，避免產(chǎn)生歧義。

　　第八條　文書(shū)中“案由”填寫(xiě)為“違法行為定性＋案”，例如：未取得施工許可證擅自施工案。

　　在立案和調查取證階段文書(shū)中“案由”應當填寫(xiě)為：“涉嫌+違法行為定性＋案”，例如：涉嫌未取得施工許可證擅自施工案。

　　第九條　建設行政處罰文書(shū)編注案號實(shí)行一案一號。

　　簡(jiǎn)易程序：當場(chǎng)處罰決定書(shū)“案號”為“行政區劃簡(jiǎn)稱(chēng)＋處罰機關(guān)簡(jiǎn)稱(chēng)＋執法類(lèi)別＋簡(jiǎn)罰＋年份＋序號”。例如：遼寧省建設廳規劃部門(mén)制作的文書(shū)，“案號”可編寫(xiě)為遼建規簡(jiǎn)罰[2008]1號。

　　一般程序：行政處罰立案審批表、行政處罰事先告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)等文書(shū)“案號”統一為“行政區劃簡(jiǎn)稱(chēng)＋處罰機關(guān)簡(jiǎn)稱(chēng)＋執法類(lèi)別＋罰＋年份＋序號”，例如：遼建規罰[2008]1號。

　　第十條　文書(shū)中當事人情況應當按如下要求填寫(xiě)：

　　（一）根據案件情況確定“個(gè)人”或者“單位”，“個(gè)人”、“單位”兩欄不能同時(shí)填寫(xiě)。

　　（二）當事人為個(gè)人的，姓名應填寫(xiě)身份證或戶(hù)口簿上的姓名；住址應填寫(xiě)常住地址或居住地址：“年齡”應以公歷周歲為準。

　　（三）當事人為法人或者其他組織的，填寫(xiě)的單位名稱(chēng)、法定代表人（負責人）、地址等事項應與工商登記注冊信息一致。

　　（四）當事人名稱(chēng)前后應一致。

　　第十一條　詢(xún)問(wèn)筆錄、現場(chǎng)檢查（勘驗）筆錄、聽(tīng)證筆錄等文書(shū)，應當場(chǎng)交當事人閱讀或者向當事人宣讀，并由當事人逐頁(yè)簽字或蓋章確認。當事人拒絕簽字蓋章或拒不到場(chǎng)的，執法人員應當在筆錄中注明，并可以邀請在場(chǎng)的其他人員簽字。

　　記錄有遺漏或者有差錯的，可以補充和修改，并由當事人在改動(dòng)處簽章或按指印確認。

　　第十二條　執法文書(shū)首頁(yè)不夠記錄時(shí)，可以附紙記錄，但應當注明頁(yè)碼，由相關(guān)人員簽名并注明日期。

　　第十三條　文書(shū)中承辦機構、法制部門(mén)和行政機關(guān)的審核或審批意見(jiàn)應表述明確，沒(méi)有歧義。

　　第十四條　需要交付當事人的外部文書(shū)中設有簽收欄的，由當事人直接簽收；也可以由其成年直系親屬代簽收。

　　文書(shū)中沒(méi)有設簽收欄的，應當使用送達回證。

　　第十五條　文書(shū)中注明加蓋公章的地方必須加蓋公章，加蓋公章應當清晰、端正，要“騎年蓋月”。

　　第三章 具體文書(shū)適用及制作

　　第十六條　當場(chǎng)處罰決定書(shū)是指建設行政執法機關(guān)適用簡(jiǎn)易程序，現場(chǎng)作出處罰決定的文書(shū)。

　　“違法事實(shí)”應當寫(xiě)明違法行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、違法行為的情節、性質(zhì)、手段及危害后果等情況。

　　“處罰依據及內容”應當寫(xiě)明作出處罰所依據的法律、法規的全稱(chēng)并具體到條、款、項、目；處罰內容應當具體、明確、清楚。

　　第十七條　建設行政處罰案件立案審批表是指建設行政執法機關(guān)在辦理一般程序案件中，用以履行報批立案手續的文書(shū)。

　　“案件來(lái)源”欄應當按照檢查發(fā)現、投訴舉報、上級交辦、其它等情況據實(shí)填寫(xiě)。

　　“案情簡(jiǎn)介”欄應當寫(xiě)明當事人涉嫌違法的事實(shí)、證據等簡(jiǎn)要情況以及涉嫌違反的相關(guān)法律規定。

　　第十八條　建設行政執法責令停止違法行為通知書(shū)和責令改正通知書(shū)是指建設行政執法機關(guān)依據有關(guān)法律、法規的規定，責令違法行為人立即或在一定期限內糾正違法行為的文書(shū)。

　　責令停止違法行為通知書(shū)應當寫(xiě)明停止具體的違法行為和具體的法律依據；責令改正通知書(shū)應當寫(xiě)明具體的違法事實(shí)、時(shí)限改正和具體的法律依據。

　　第十九條　詢(xún)問(wèn)筆錄是指為查明案件事實(shí)，收集證據，而向相關(guān)人員調查了解有關(guān)案件情況的文字記載。

　　詢(xún)問(wèn)筆錄應當記錄被詢(xún)問(wèn)人提供的與案件有關(guān)的全部情況，包括案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情形、事實(shí)經(jīng)過(guò)、因果關(guān)系及后果等。

　　詢(xún)問(wèn)時(shí)應當有兩名以上執法人員在場(chǎng)，并做到一個(gè)被詢(xún)問(wèn)人一份筆錄，一問(wèn)一答。詢(xún)問(wèn)人提出的問(wèn)題，如被詢(xún)問(wèn)人不回答或者拒絕回答的，應當寫(xiě)明被詢(xún)問(wèn)人的態(tài)度，如“不回答”或者“沉默”等，并用括號標記。

　　第二十條　現場(chǎng)檢查（勘驗）筆錄是指執法人員對與涉嫌違法行為有關(guān)的物品、場(chǎng)所等進(jìn)行檢查或者勘驗的文字圖形記載和描述。

　　現場(chǎng)檢查（勘驗）筆錄要對所檢查的物品名稱(chēng)、數量、包裝形式、規格或所勘驗的現場(chǎng)具體地點(diǎn)、范圍、狀況等作全面、客觀(guān)、準確的記錄。

　　需要繪制勘驗圖的，可另附紙。

　　對現場(chǎng)繪制的勘驗圖、拍攝的照片和攝像、錄音等資料應當在筆錄中注明。

　　第二十一條　抽樣取證憑證通知書(shū)中各欄目信息，應當按照物品（產(chǎn)品）包裝、標簽上標注的內容填寫(xiě)。

　　證據登記保存清單是指建設行政執法機關(guān)在查處案件過(guò)程中，對可能滅失或者以后難以取得的證據進(jìn)行登記保存時(shí)使用的文書(shū)。

　　執法機關(guān)應當根據需要選擇就地或異地保存。

　　執法機關(guān)可以在證據登記保存的相關(guān)物品和場(chǎng)所加貼封條，封條應當標明日期，并加蓋印章。

　　文書(shū)中應當對被保存物品的名稱(chēng)、規格、數量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)單位作清楚記錄。

　　第二十二條　登記保存物品處理通知書(shū)是指建設行政執法機關(guān)在規定的期限內對被登記保存的物品作出處理決定并告知當事人的文書(shū)。

　　處理通知書(shū)應當寫(xiě)明當事人姓名（或名稱(chēng)）、登記保存作出的時(shí)間及具體處理決定。

　　執法機關(guān)可視具體處理情況制作物品清單。

　　第二十三條　行政處罰事先告知書(shū)、行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)是指建設行政執法機關(guān)在作出行政處罰決定前，告知當事人擬作出的行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據以及當事人依法享有的權利的文書(shū)。

　　執法機關(guān)應當根據案件是否符合聽(tīng)證條件（聽(tīng)證條件：擬作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證執照、較大額罰款），決定適用事先告知書(shū)文書(shū)或聽(tīng)證告知書(shū)文書(shū)。

　　行政處罰事先告知書(shū)、行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)應當寫(xiě)明當事人的違法事實(shí)、違反的法律條款、擬作出行政處罰的種類(lèi)、幅度及法律依據，并告知當事人享有的陳述和申辯的權利、要求舉行聽(tīng)證的權利及法定期限，并注明聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)和行政處罰機關(guān)地址等。

　　對違法事實(shí)的描述應當完整、明確、客觀(guān)，不得使用結論性語(yǔ)言。

　　第二十四條　行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)是指建設行政執法機關(guān)決定舉行聽(tīng)證會(huì )并向當事人告知聽(tīng)證會(huì )事項的文書(shū)。

　　行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)中應當告知當事人舉行聽(tīng)證會(huì )的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（公開(kāi)或不公開(kāi)）、主持人的姓名、工作單位及職務(wù)以及可以申請回避和委托代理人等事項。

　　第二十五條　聽(tīng)證筆錄是指記錄聽(tīng)證過(guò)程和內容的文書(shū)。

　　聽(tīng)證記錄應當寫(xiě)明案件調查人員提出的違法事實(shí)、證據和處罰意見(jiàn)，當事人陳述、申辯的理由和以及是否提供新的證據，證人證言、質(zhì)證過(guò)程等內容。

　　案件調查人員、當事人或其委托代理人應當在筆錄上逐頁(yè)簽名并在尾頁(yè)注明日期；證人應當在記錄其證言之頁(yè)簽名。

　　第二十六條　建設行政處罰聽(tīng)證報告書(shū)是指聽(tīng)證會(huì )結束后，聽(tīng)證主持人向行政執法機關(guān)負責人報告聽(tīng)證會(huì )情況并提出案件處理意見(jiàn)的文書(shū)。

　　“聽(tīng)證基本情況摘要”欄應當填寫(xiě)聽(tīng)證會(huì )的時(shí)間、地點(diǎn)、案由、聽(tīng)證參加人的基本情況；聽(tīng)證中發(fā)現新的問(wèn)題和新的情況應予以說(shuō)明；聽(tīng)證認定的事實(shí)、證據。

　　“聽(tīng)證結論及處理意見(jiàn)”應當由聽(tīng)證人員根據聽(tīng)證情況，對擬作出的行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據做出評判并提出傾向性處理意見(jiàn)。

　　聽(tīng)證主持人向處罰機關(guān)負責人提交報告書(shū)時(shí)，應當附聽(tīng)證筆錄。

　　第二十七條　建設行政處罰案件處理審批表是指案件經(jīng)過(guò)調查取證、陳述或者聽(tīng)證，承辦機構提出處理意見(jiàn)報請法制部門(mén)審核、行政機關(guān)負責人審批的文書(shū)。

　　“調查結論及處理意見(jiàn)”欄應當由承辦機構根據案件調查情況和有關(guān)法律、法規的規定提出處理意見(jiàn)；涉及行政處罰規定有裁量幅度時(shí)，承辦機構根據當事人違法事實(shí)和情節，依據行政處罰自由裁量權指導標準確定裁量幅度。對立案的違法事實(shí)不存在的，應當寫(xiě)明建議終結調查并結案等內容；對依法應給予行政處罰的，應當寫(xiě)明給予行政處罰的種類(lèi)、幅度及法律依據等。

　　“法制部門(mén)意見(jiàn)”欄，應當寫(xiě)明具體核審意見(jiàn)，由負責人簽字。

　　“行政負責人審批意見(jiàn)”欄，由建設行政執法機關(guān)負責人寫(xiě)明意見(jiàn)。對重大、復雜或者爭議較大的案件，行政執法機關(guān)的負責人應當組織集體討論，對案件進(jìn)行分析和審議。

　　第二十八條　建設行政處罰決定書(shū)是指建設行政執法機關(guān)依法適用一般程序，對當事人作出行政處罰決定時(shí)使用的文書(shū)。

　　對違法事實(shí)的描述應當全面、客觀(guān)，闡明違法行為的基本事實(shí)，即何時(shí)、何地、何人、采取何種方式或手段、產(chǎn)生何種行為后果等。

　　應當對當事人陳述（申辯）意見(jiàn)的采納情況及理由予以說(shuō)明；對經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序的，文書(shū)中應當載明。

　　作出處罰決定所依據的法律、法規、規章應當寫(xiě)明全稱(chēng)，列明適用的條、款、項、目。

　　有從輕或者減輕情節，依法予以從輕或者減輕處罰的，應當寫(xiě)明。

　　第二十九條　送達回證是指建設行政處罰機關(guān)將執法文書(shū)送達當事人的回執證明文書(shū)。

　　“送達單位”指執法機關(guān)：“送達人”指執法機關(guān)的執法人員或委托的有關(guān)人員：“受送達人”指案件當事人：“收件人”不是當事人時(shí)，應當在備注欄中注明其身份和與當事人的關(guān)系。

　　第三十條　建設行政處罰案件結案報告是指案件終結后，承辦機構報行政機關(guān)負責人的文書(shū)。

　　結案報告應當對案件的辦理情況進(jìn)行總結，對給予行政處罰的，寫(xiě)明處罰決定的內容及執行情況；不予行政處罰的應當寫(xiě)明理由；予以撤銷(xiāo)案件的，寫(xiě)明撤銷(xiāo)的理由。

　　第四章 文書(shū)歸檔及管理

　　第三十一條　一般程序案件應當按照一案一卷進(jìn)行組卷；材料過(guò)多的，可一案多卷。

　　簡(jiǎn)易程序案件可以多案合并組卷。

　　第三十二條　卷內文書(shū)材料應當齊全完整，無(wú)重份或多余材料。

　　第三十三條　案卷應當制作封面、卷內目錄和備考表。

　　封面題名應當由當事人和違法行為定性?xún)刹糠纸M成，例如：關(guān)于×××未取得施工許可證擅自施工案。

　　卷內目錄應當包括序號、材料名稱(chēng)、頁(yè)號和備注等內容，按卷內文書(shū)材料排列順序逐件填寫(xiě)。

　　備考表應當填寫(xiě)卷中需要說(shuō)明的情況，并由立卷人、檢查人簽名。

　　第三十四條　案件文書(shū)材料按照下列順序整理歸檔：

　　（一）案卷封面；

　　（二）卷內目錄；

　　（三）行政處罰決定書(shū)；

　　（四）立案審批表；

　　（五）詢(xún)問(wèn)筆錄、現場(chǎng)檢查（勘驗）筆錄、抽樣取證憑證、證據登記保存清單、登記物品處理通知書(shū)；

　　（六）案件處理審批表、行政處罰事先告知書(shū)等；

　　（七）行政處罰聽(tīng)證會(huì )通知書(shū)、聽(tīng)證筆錄、行政處罰聽(tīng)證會(huì )報告書(shū)等聽(tīng)證文書(shū)；

　　（八）執行的票據等材料；

　　（九）罰沒(méi)物品處理記錄等；

　　（十）送達回證等其他有關(guān)材料；

　　（十一）行政處罰結案報告；

　　（十二）備考表。

　　第三十五條　不能隨文書(shū)裝訂立卷的錄音、錄像等證據材料應當放入證據袋中，并注明錄制內容、數量、時(shí)間、地點(diǎn)、制作人等，隨卷歸檔。

　　第三十六條　當事人申請行政復議和提起行政訴訟或者行政機關(guān)申請人民法院強制執行的案卷，可以在案件辦結后附入原卷歸檔。

　　第三十七條　卷內文件材料應當用阿拉伯數字從“1”開(kāi)始依次編寫(xiě)頁(yè)號；頁(yè)號編寫(xiě)在有字跡頁(yè)面正面的右上角和背面的左上角；大張材料折疊后應當在有字跡頁(yè)面的右上角編寫(xiě)頁(yè)號；A4橫印材料應當字頭朝裝訂線(xiàn)擺放好再編寫(xiě)頁(yè)號。

　　第三十八條　案卷裝訂前要做好文書(shū)材料的檢查。文書(shū)材料上的訂書(shū)釘等金屬物應當去掉。對破損的文書(shū)材料應當進(jìn)行修補或復制。小頁(yè)紙應當用A4紙托底粘貼。紙張大于卷面的材料，應當按卷宗大小先對折再向外折疊。對字跡難以辨認的材料，應當附上抄件。

　　第三十九條　案卷應當整齊美觀(guān)固定，不松散、不壓字跡、不掉頁(yè)、便于翻閱。

　　第四十條　辦案人員完成立卷后，應當及時(shí)向檔案室移交，進(jìn)行歸檔。

　　第四十一條　案卷歸檔，不得私自增加或者抽取案卷材料，不得修改案卷內容。

　　第四十二條　本規范由遼寧省建設廳負責解釋。

　　第四十三條　本規范自2009年1月1日。

　　附件：遼寧省建設行政執法（處罰）文書(shū)