第一章 總則

　　第一條為促進(jìn)航道事業(yè)持續、健康發(fā)展，加強航道建設監督管理，維護航道建設市場(chǎng)秩序，根據《中華人民共和國航道管理條例》、《建設工程質(zhì)量管理條例》和《建設工程勘察設計管理條例》，制定本規定。

　　第二條在中華人民共和國境內從事航道建設活動(dòng)適用本規定。

　　本規定所稱(chēng)航道建設活動(dòng)包括航道整治、航道疏浚和航運樞紐、過(guò)船建筑物等航道設施及其他航道附屬設施的新建、擴建和改建活動(dòng)。

　　第三條航道建設實(shí)行統一領(lǐng)導，分級管理制度。

　　交通部負責全國航道建設的行業(yè)管理。具體負責由國家發(fā)展改革委批準或核準航道建設項目的項目建議書(shū)和可行性研究報告的審核工作，按權限批準項目建議書(shū)、可行性研究報告；具體負責國家發(fā)展改革委批準或核準以及交通部批準可行性研究報告的航道建設項目的設計文件審批、開(kāi)工備案、竣工驗收以及招標投標等項目實(shí)施過(guò)程中的監督管理工作。

　　省級交通主管部門(mén)負責本行政區域內航道建設的監督管理。具體負責經(jīng)省級人民政府有關(guān)部門(mén)批準的航道建設項目的前期工作和設計文件審批、招標投標、開(kāi)工備案、竣工驗收等項目實(shí)施過(guò)程中的監督管理工作；負責經(jīng)省級人民政府核準的航道建設項目的設計文件審批、開(kāi)工備案和竣工驗收工作。

　　設區的市和縣級交通主管部門(mén)按照省級人民政府的有關(guān)規定負責本行政區域內航道建設項目的監督管理。

　　第四條航道建設監督管理的職責包括：

　　（一）監督國家有關(guān)航道建設工作方針、政策和法律、法規、規章、技術(shù)標準的執行；

　　（二）監督航道建設項目建設程序的實(shí)施；

　　（三）監督航道建設市場(chǎng)秩序；

　　（四）監督航道工程質(zhì)量和工程安全；

　　（五）監督航道建設資金的使用；

　　（六）監督廉政建設情況；

　　（七）指導、檢查下級管理部門(mén)的監督管理工作；

　　（八）依法查處航道建設違法行為；

　　（九）法律、行政法規規定的其他職責。

　　第五條縣級以上交通主管部門(mén)應當依照有關(guān)法律、法規以及本規定對航道建設實(shí)施監督管理。

　　有關(guān)單位和個(gè)人應當接受縣級以上交通主管部門(mén)依法進(jìn)行的航道建設監督檢查，并給與支持及配合，不得拒絕或者阻礙。

　　第六條航道建設項目應當按照國家有關(guān)規定實(shí)行招標投標制度、工程監理制度、合同管理制度和廉政監察制度。

　　第七條航道建設應當符合航道規劃，并考慮行洪安全、水上交通安全和環(huán)境保護的要求。

　　航道建設項目單位應當依法選擇勘察、設計、施工、咨詢(xún)、監理單位，依法采購與工程建設有關(guān)的重要設備和材料，辦理開(kāi)工備案，組織項目實(shí)施，組織項目交工驗收，準備項目竣工驗收工作。

　　第二章 建設程序管理

　　第八條航道建設應當按照國家有關(guān)建設程序的規定進(jìn)行。政府投資航道建設項目實(shí)行審批制，企業(yè)投資航道建設項目實(shí)行核準制和備案制。

　　第九條政府投資的航道建設項目，按照以下建設程序執行：

　　（一）根據規劃，開(kāi)展預可行性研究，編制項目建議書(shū)；

　　（二）根據批準的項目建議書(shū)，進(jìn)行工程可行性研究，編制可行性研究報告；

　　（三）根據批準的可行性研究報告，編制初步設計文件；

　　（四）根據批準的初步設計文件，編制施工圖設計文件；

　　（五）根據批準的設計文件，組織項目監理、施工招標；

　　（六）根據國家有關(guān)規定，進(jìn)行施工前準備工作，并向交通主管部門(mén)辦理開(kāi)工備案；

　　（七）開(kāi)工備案后組織工程實(shí)施；

　　（八）工程完工后，編制竣工資料，辦理工程竣工前的各項工作；

　　（九）交通主管部門(mén)組織竣工驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續。

　　第十條企業(yè)投資的航道建設項目，按照以下建設程序執行：

　　（一）依法確定建設項目投資人；

　　（二）根據規劃與需要，編制工程可行性研究報告；

　　（三）投資人組織編制項目申請報告，按照規定履行核準或者備案手續；

　　（四）根據核準、備案的項目申請報告，編制初步設計文件；

　　（五）根據批準的初步設計文件，編制施工圖設計文件；

　　（六）根據批準的設計文件，組織項目監理、施工招標；

　　（七）根據國家有關(guān)規定，進(jìn)行施工前準備工作，并向交通主管部門(mén)辦理開(kāi)工備案；

　　（八）開(kāi)工備案后組織工程實(shí)施；

　　（九）工程完工后，編制竣工資料，辦理工程竣工前的各項工作；

　　（十）交通主管部門(mén)組織竣工驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續。

　　第十一條縣級以上交通主管部門(mén)應當按照職責權限負責組織和監督航道建設項目的實(shí)施，除國家另有規定外，不得擅自簡(jiǎn)化建設程序。

　　縣級以上交通主管部門(mén)發(fā)現開(kāi)工備案文件存在不符合法律、行政法規以及規章規定內容的，應當在收到備案文件7日內提出處理意見(jiàn)，及時(shí)行使監督管理職責。

　　第十二條編制航道建設項目建議書(shū)，應當符合以下基本要求：

　　（一）開(kāi)展航道建設項目工程預可行性研究；

　　（二）建設方案應符合航道規劃；

　　（三）符合有關(guān)編制水運工程預可行性研究和項目建議書(shū)的深度要求；

　　（四）符合國家和行業(yè)的有關(guān)規定。

　　第十三條申請航道建設項目建議書(shū)審批，應當提供以下材料：

　　（一）行政許可申請書(shū)；

　　（二）項目建議書(shū)一式5份及其電子文件；

　　（三）工程預可行性研究報告一式5份及其電子文件；

　　（四）審批部門(mén)根據項目需要要求提供的其他材料。

　　第十四條編制航道建設項目可行性研究報告，應當符合以下基本要求：

　　（一）符合航道規劃；

　　（二）符合經(jīng)批準的項目建議書(shū)；

　　（三）符合有關(guān)編制水運工程可行性研究報告的深度要求；

　　（四）符合國家和行業(yè)的有關(guān)規定和技術(shù)標準、規范。

　　第十五條申請航道建設項目可行性研究報告審批，應當提供以下材料：

　　（一）行政許可申請書(shū)；

　　（二）工程可行性研究報告一式5份及其電子文件；

　　（三）有關(guān)規定所要求的相關(guān)單位的許可、承諾、證明或者評估意見(jiàn)；

　　（四）根據項目需要要求提供的其他材料。

　　第十六條編制項目申請報告，應當包括以下內容：

　　（一）項目申報單位情況；

　　（二）擬建設項目情況；

　　（三）建設用地與相關(guān)規劃；

　　（四）資源利用和能源耗用分析；

　　（五）生態(tài)環(huán)境影響分析；

　　（六）經(jīng)濟和社會(huì )效果分析。

　　第十七條申請航道建設項目核準，應當提供以下材料：

　　（一）項目申請報告一式5份及其電子文件；

　　（二）城市規劃行政主管部門(mén)出具的城市規劃意見(jiàn)；

　　（三）國土資源行政主管部門(mén)出具的項目用地預審意見(jiàn)；

　　（四）環(huán)境保護行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評價(jià)文件的審批意見(jiàn)；

　　（五）法律法規要求提交的其他材料。

　　申請航道建設項目備案，應當按照省級人民政府制定的建設項目備案管理實(shí)施辦法履行備案手續。

　　第十八條編制航道建設項目初步設計文件，應當符合以下基本要求：

　　（一）建設方案符合航道規劃要求；

　　（二）建設規模、標準及內容等符合經(jīng)批準的可行性研究報告或者經(jīng)核準的項目申請報告；

　　（三）符合國家和行業(yè)的有關(guān)技術(shù)標準；

　　（四）符合有關(guān)編制水運工程初步設計文件的要求。

　　第十九條申請航道建設項目初步設計文件審批，應當提供以下材料：

　　（一）行政許可申請書(shū)；

　　（二）初步設計文件一式5份及其電子文件；

　　（三）經(jīng)批準的可行性研究報告或者經(jīng)核準的項目申請報告復印件；

　　（四）審批部門(mén)根據項目需要要求提供的其他材料。

　　第二十條由交通部負責審批的初步設計文件，應當向航道建設項目所在地省級交通主管部門(mén)提出申請，但是位于長(cháng)江干線(xiàn)的航道建設項目應當向長(cháng)江航務(wù)管理局或者長(cháng)江口航道管理局提出申請，并報送相關(guān)材料。

　　省級交通主管部門(mén)、長(cháng)江航務(wù)管理局、長(cháng)江口航道管理局應當在收到上述申請材料后進(jìn)行符合性審查，提出初步意見(jiàn)，并在收到申請材料之日起7日內將有關(guān)材料和處理意見(jiàn)報送交通部。

　　由省級交通主管部門(mén)負責審批的初步設計文件，應當向省級交通主管部門(mén)提出申請，并報送相關(guān)材料。

　　列入國家高等級航道且總投資在1億元（含1億元）以上的航道建設項目，省級交通主管部門(mén)在審批前應當征求交通部意見(jiàn)。

　　省級交通主管部門(mén)批準的初步設計文件，應當在批準后30日內報交通部備案。

　　第二十一條審批部門(mén)對符合要求的初步設計文件，應當作出予以批準的決定；對不符合要求的初步設計文件，應當作出不予批準的決定，并說(shuō)明理由，提出對設計方案的優(yōu)化建議。

　　審批部門(mén)在審批前，應當委托不低于原初步設計單位資質(zhì)等級的另一設計單位，對初步設計文件進(jìn)行技術(shù)審查咨詢(xún)。

　　第二十二條編制航道建設項目施工圖設計文件，應當符合以下基本要求：

　　（一）符合經(jīng)批準的初步設計文件；

　　（二）符合國家和行業(yè)有關(guān)技術(shù)標準；

　　（三）符合編制有關(guān)水運工程施工圖設計文件的深度要求；

　　（四）施工圖預算不得突破已批準的初步設計概算。

　　第二十三條申請航道建設項目施工圖設計文件審批，應當提交以下材料：

　　（一）行政許可申請書(shū)；

　　（二）施工圖設計文件一式5份及其電子文件；

　　（三）經(jīng)批準的初步設計文件復印件；

　　（四）審批部門(mén)根據項目需要要求提供的其他材料。

　　航道建設項目的施工圖設計文件應當集中報審。對于工期長(cháng)、涉及專(zhuān)業(yè)多、需分期實(shí)施的航道工程項目，可以分期報審。但一個(gè)單位工程的施工圖設計必須一次報審。

　　第二十四條省級交通主管部門(mén)負責其管轄區域內航道建設項目的施工圖審批工作；但是位于長(cháng)江干線(xiàn)的航道建設項目施工圖審批工作由交通部負責。

　　審批部門(mén)對符合要求的施工圖設計文件，應當作出予以批準的決定；對不符合要求的施工圖設計文件，應當作出不予批準的決定并說(shuō)明理由。

　　審批部門(mén)在審批前應當委托不低于原施工圖編制單位資質(zhì)等級的另一設計單位，對施工圖設計文件中關(guān)于結構安全、穩定、耐久性的內容進(jìn)行審查。

　　第二十五條航道建設項目初步設計文件和施工圖設計文件一經(jīng)批準，應當嚴格遵照執行，不得擅自修改、變更，不得以肢解設計變更內容的方式規避設計變更審批。

　　如確有必要對已批準的設計文件作如下重大變更的，應當經(jīng)原審批部門(mén)批準后方可修改：

　　（一）改變主體工程建設位置；

　　（二）改變工程總平面布置；

　　（三）改變主要建筑物結構型式；

　　（四）改變主要工藝及設備配置；

　　（五）工程造價(jià)超過(guò)已批準的概算。

　　第二十六條航道建設項目設計變更文件應當由原設計單位編制。經(jīng)原設計單位書(shū)面同意，也可以由其他具有相應資質(zhì)的設計單位編制。由編制單位對設計變更文件承擔相應責任。

　　第二十七條申請航道建設項目設計變更審批，應當向審批部門(mén)提交以下材料：

　　（一）行政許可申請書(shū)；

　　（二）設計變更說(shuō)明書(shū)，內容包括該航道建設工程的基本情況、擬變更的主要內容以及設計變更的合理性論證等；

　　（三）設計變更前后相應的勘察、設計圖紙；

　　（四）工程量、造價(jià)變化對照清單和分項概（預）算；

　　（五）審批部門(mén)根據項目需要要求提供的其他材料。

　　第二十八條對因緊急搶險造成的航道建設項目設計變更，項目單位可以先行處理，事后按照本規定辦理設計變更審批手續，并附相關(guān)證明材料。

　　第二十九條航道建設項目完工后，應當按照交通部頒布的有關(guān)航運建設項目竣工驗收的規定進(jìn)行竣工驗收。

　　航道建設項目經(jīng)竣工驗收合格后，方可交付使用。

　　第三章 建設市場(chǎng)管理

　　第三十條縣級以上交通主管部門(mén)依據職責，負責對航道建設市場(chǎng)的監督管理，查處航道建設市場(chǎng)中的違法行為，對航道建設投資人、從業(yè)單位和從業(yè)人員逐步建立信用管理體系，記錄航道建設市場(chǎng)信用情況，并向社會(huì )公布。

　　第三十一條航道建設市場(chǎng)依法實(shí)行準入管理。航道建設工程咨詢(xún)、評估、勘察、設計、施工、監理等從業(yè)單位和從業(yè)人員應當依法取得有關(guān)部門(mén)許可的相應資質(zhì)后，方可進(jìn)入航道建設市場(chǎng)。航道建設項目單位以及其委托的項目建設管理單位、項目建設管理機構、主要負責人員，應當具備滿(mǎn)足擬建項目管理需要的技術(shù)和管理能力，符合交通部有關(guān)規定的要求。

　　航道建設市場(chǎng)應當開(kāi)放，任何單位和個(gè)人不得對航道建設市場(chǎng)實(shí)行地方保護，不得限制符合市場(chǎng)準入條件的從業(yè)單位和從業(yè)人員依法進(jìn)入航道建設市場(chǎng)。

　　第三十二條航道建設項目單位必須按照《中華人民共和國招標投標法》和交通部頒布的有關(guān)勘察、設計、施工、施工監理招標投標管理工作的規定，依法對建設項目勘察、設計、施工、監理以及重要設備、材料的采購等進(jìn)行招標。

　　第三十三條航道建設項目評標專(zhuān)家應當從交通部和省級交通主管部門(mén)兩級專(zhuān)家庫的相關(guān)專(zhuān)業(yè)名單中確定。

　　第三十四條航道建設項目評標結果應當在與發(fā)布招標公告相同的媒介上至少公示7天。公示的主要內容包括評標結果、舉報受理方式等。

　　第三十五條航道建設從業(yè)單位應當在其核定業(yè)務(wù)范圍內承攬工程，禁止無(wú)證或者越級承攬工程。

　　航道建設從業(yè)單位必須按照合同規定履行其義務(wù)，不得隨意壓縮建設工期，禁止轉包和違法分包。

　　航道建設從業(yè)單位從事航道建設活動(dòng)，必須遵守有關(guān)法律、法規、規章和技術(shù)標準，不得損害社會(huì )公共利益和他人合法權益。

　　第四章 工程質(zhì)量和安全管理

　　第三十六條縣級以上交通主管部門(mén)應當加強對航道建設工程質(zhì)量和安全的監督管理，對航道建設從業(yè)單位的質(zhì)量與安全生產(chǎn)管理機構的建立、規章制度的落實(shí)情況進(jìn)行監督檢查。

　　第三十七條航道建設工程實(shí)行政府監督、法人負責、社會(huì )監理、企業(yè)自檢的質(zhì)量管理制度。

　　航道建設從業(yè)單位應當建立健全質(zhì)量管理的各項規章制度，嚴格執行有關(guān)航道建設質(zhì)量管理的法律、法規、規章和標準。

　　第三十八條航道建設從業(yè)單位應當嚴格執行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規、規章和標準，建立健全安全生產(chǎn)的制度，明確安全責任，落實(shí)安全措施，履行安全管理的職責。

　　第三十九條航道建設項目在實(shí)施過(guò)程中，監理單位應當依照法律、法規、規章、技術(shù)標準、設計文件、合同文件和監理規范的要求，采用旁站、巡視和平行檢驗形式對工程實(shí)施監理，對不符合工程質(zhì)量與安全要求的工程應當責令施工單位返工。

　　第四十條工程質(zhì)量和安全監督管理機構應當認真履行職責，加強對工程質(zhì)量和安全的監督檢查。任何單位和個(gè)人不得非法干預或者阻撓監督管理機構的監督檢查工作。

　　第四十一條航道建設從業(yè)單位應當對工程質(zhì)量和安全負責。工程實(shí)施中應當加強對職工的教育與培訓，落實(shí)質(zhì)量和安全責任制，保證工程質(zhì)量和工程安全。

　　第四十二條縣級以上交通主管部門(mén)應當建立工程質(zhì)量和安全事故舉報制度。任何單位和個(gè)人發(fā)現工程質(zhì)量事故、質(zhì)量缺陷和影響工程質(zhì)量的行為以及安全事故和安全隱患，應當向有關(guān)主管部門(mén)或者工程質(zhì)量、安全監督管理機構舉報。

　　第四十三條航道建設項目發(fā)生工程質(zhì)量事故，項目單位和從業(yè)單位應當在24小時(shí)內按照項目隸屬關(guān)系向交通主管部門(mén)和有關(guān)質(zhì)量監督管理機構報告，不得拖延和隱瞞。

　　第四十四條工程質(zhì)量事故的調查處理以及生產(chǎn)安全事故的報告、應急救援和調查處理按照國家有關(guān)規定執行。

　　第五章 政府投資項目的建設資金管理

　　第四十五條對于使用政府投資的航道建設項目，縣級以上交通主管部門(mén)應當加強對航道建設資金籌集、使用和管理工作的監督檢查。

　　航道建設項目單位必須按照有關(guān)法律、法規、規章的規定，合理安排和使用航道建設資金。

　　第四十六條縣級以上交通主管部門(mén)根據權限履行下列航道建設資金管理的有關(guān)職責：

　　（一）制定航道建設資金管理制度；

　　（二）按規定審核、匯總、編報、批復年度航道建設資金使用計劃；

　　（三）監督建設項目資金籌集和到位情況，以及工程概（預）算、年度投資計劃執行情況，及時(shí)糾正違法問(wèn)題，對重大問(wèn)題提出意見(jiàn)并報上級交通主管部門(mén)；

　　（四）收集、匯總、報送航道建設資金管理信息，加強航道建設項目投資效益的分析工作；

　　（五）督促項目單位及時(shí)編報工程竣工決算，并及時(shí)按規定辦理固定資產(chǎn)交付使用手續，規范資產(chǎn)管理。

　　第四十七條對政府投資的航道建設項目，需要動(dòng)用工程預留費的，按照水運建設工程概（預）算編制的有關(guān)規定執行。

　　第六章 工程信息及檔案管理

　　第四十八條航道建設實(shí)行建設項目信息報告制度。

　　航道建設項目單位應當每月向省級交通主管部門(mén)報送工程建設信息。

　　省級交通主管部門(mén)應當按照其管轄范圍，每季度匯總工程建設信息，并于每季度結束后10日內報送交通部。

　　第四十九條工程信息應當包括以下內容：

　　（一）項目概況，包括項目審批情況、建設規模、主要建設內容、資金構成、總體實(shí)施計劃及其他情況；

　　（二）招投標工作情況；

　　（三）建設動(dòng)態(tài)狀況，包括工程進(jìn)度、資金到位及投資完成情況、工程質(zhì)量情況、安全生產(chǎn)情況及其他情況；

　　（四）其他需要報送的情況。

　　第五十條項目單位應及時(shí)做好航道建設項目檔案資料的搜集、整理、歸檔工作，并按照有關(guān)規定辦理工程竣工檔案專(zhuān)項預驗收。

　　第七章 法律責任

　　第五十一條違反本規定，越權審批、核準或者擅自簡(jiǎn)化建設程序的，責令其限期改正，并予以警告；造成嚴重后果的，對全部或者部分使用政府投資的航道建設項目，可暫停項目執行或者暫緩資金撥付，對直接責任人依法給予行政處分。

　　第五十二條違反本規定，對全部或者部分使用政府投資的航道建設項目，項目單位侵占、挪用航道建設資金或者非法擴大建設成本的，責令其限期整改，可給予警告處罰；情節嚴重的，可暫停項目執行或者暫緩資金撥付，對直接責任人依法給予行政處分。

　　第五十三條違反本規定，項目單位對工程質(zhì)量事故、生產(chǎn)安全事故隱瞞不報、謊報或者拖延報告期限的，給予警告處罰，對直接責任人依法給予行政處分。

　　第五十四條違反本規定，航道建設從業(yè)單位不遵守航道建設基本程序要求的，應當按照《中華人民共和國航道管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》、《建設工程質(zhì)量管理條例》的有關(guān)規定予以處罰。

　　第五十五條違反本規定，航道建設從業(yè)單位忽視工程質(zhì)量和安全管理，造成質(zhì)量或者安全事故的，應當按照《安全生產(chǎn)法》、《建設工程安全管理條例》的有關(guān)規定予以處罰。

　　第五十六條違反本規定，拒絕或者阻礙航道建設監督檢查工作的，責令其改正；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第五十七條航道建設從業(yè)單位有關(guān)人員，具有行賄、索賄、受賄行為，損害國家、單位合法權益，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第五十八條交通主管部門(mén)工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第八章 附則

　　第五十九條本規定所稱(chēng)“航運樞紐”是指以航運開(kāi)發(fā)為主，兼有防洪、發(fā)電、灌溉等其他功能的攔河通航建筑物。

　　第六十條在國際、國界河流上從事航道建設活動(dòng)適用本規定，但本規定與我國締結的政府間協(xié)議不一致的，按照有關(guān)協(xié)議執行。

　　第六十一條本規定自2007年5月1日起施行。