第一部分本教材的結構體系及其他需說明的問題

　　一、本教材共分13章，涵蓋投資前期研究各個階段的全部內(nèi)容，并以可行性研究階段為重點。

　　一、概述

　　二、市場分析與項目（企業(yè)）投資戰(zhàn)略

　　三、資源優(yōu)化配置與資源條件評價

　　四、建設方案設計

　　五、投資估算

　　六、項目的融資

　　七、財務評價

　　八、國民經(jīng)濟評價

　　九、社會評價與環(huán)境影響評價

　　十、不確定性分析與風險分析

　　十一、綜合評價與結論及建議

　　第一部分本教材的結構體系及其他需說明的問題

　　第1章概述的主要內(nèi)容：

　　1、對“項目決策分析與評價”與“項目決策”的關系進行說明，由“項目決策”引出“項目決策分析與評價”。

　　2、描述“項目決策分析與評價”工作的目的、工作程序（階段）和基本要求。

　　3、概括“項目決策分析與評價”工作的主要內(nèi)容，實質上也是對本教材各章內(nèi)容的概括。

　　四、第2-13章是實質性內(nèi)容，基本按照可行性研究的研究順序編排，歸納為12章予以描述，并非是指可行性研究報告的具體章節(jié)。

　　1、第2章是市場分析與項目（企業(yè)）戰(zhàn)略，兩者都是投資項目選擇的前提；

　　2、第3章僅涉及資源開發(fā)項目和大量利用自然資源作為原材料的項目；

　　3、第4章是描述對項目方案進行設計所涉及的內(nèi)容，如果按照這些內(nèi)容形成項目方案，再進行實施，將形成的是項目實體部分。

　　該章內(nèi)容是指注冊咨詢工程師的應知應會內(nèi)容，以復雜、大型工業(yè)項目為主導，并不深入探討行業(yè)和專業(yè)的差異。

　　4、第5章是對項目方案實施所需投資的估算。

　　5、第6章描述投資項目融資必備的知識，以及項目融資方案的分析

　　6、第7—12章是對設定的項目方案進行分析評價的內(nèi)容，包括財務評價、國民經(jīng)濟評價、社會評價、環(huán)境影響評價、不確定性分析和風險分析。

　　7、第13章是對項目方案進行總體評價，形成評價結論所涉及的內(nèi)容，也就是項目決策分析與評價工作為決策者所提供的研究成果的概括。

　　五、本教材內(nèi)容涉及多種政策、法規(guī)、標準、規(guī)范等，均只能以現(xiàn)行規(guī)定為基礎。

　　六、對于某些有爭議的問題，一律采用《投資項目可行性研究指南》表述的觀點。

　　七、本教材與《現(xiàn)代咨詢方法與實務》相關部分的關系

　　1、在維系教材完整性的基礎上，盡可能避免重復。

　　2、為避免重復，本教材以原則、要求、內(nèi)容、方法選擇和注意要點為重點，將具體方法的說明和案例部分盡可能放到《現(xiàn)代咨詢方法與實務》中。

　　第二部分需要掌握、熟悉、了解的內(nèi)容提綱

　　（含重點和難點問題）

　　一、概述

　　（一）項目決策分析與評價的目的（了解）（P2）

　　（二）項目決策分析與評價的基本要求（熟悉）（P3—P5）

　　（三）項目決策分析與評價的工作程序（掌握）（P2—P3）

　　（四）項目決策分析與評價的基本內(nèi)容（掌握）（P5—P8）

　　（一）項目決策分析與評價的目的（了解）（P2）

　　1、目的

　　2、具體目標要求

　　——為項目決策提供科學的可靠依據(jù)

　　（1）擬建項目是否符合國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要；

　　（2）產(chǎn)品方案、產(chǎn)品質量、生產(chǎn)規(guī)模是否符合市場需要，在市場競爭中能否具有競爭力；

　　（3）生產(chǎn)工藝技術是否先進適用；

　　（4）項目建成后，投入品的供應和有關配套條件能否滿足持續(xù)生產(chǎn)的需要；

　　（5）項目建成后，財務效益、國民經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益能否滿足各方的需要；

　　（6）資金投入和各項建設條件是否滿足項目實施的要求；

　　（7）項目各項風險是否識別并采取了措施；

　　（8）建設方案是否進行了多方案比較，達到方案的最優(yōu)化。

　　（二）項目決策分析與評價的基本要求（熟悉）（P3—P5）

　　1、資料數(shù)據(jù)準確可靠（主要有五個方面）

　　2、方法要科學、合理并多方法驗證

　　歸納為三類方法：經(jīng)驗判斷法，數(shù)學分析法，試驗法

　　3、分析要邏輯化、有說服力

　　（1）選擇合適目標并掌握約束條件

　　（2）定性與定量相結合，以定量為主

　　（3）靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結合

　　（4）多方案比較與優(yōu)化

　　多方案比較與優(yōu)化（熟悉）

　　1、綜合評分法

　　2、目標排序法

　　3、逐步淘汰法

　　4、兩兩對比法

　　（三）項目決策分析與評價的工作程序（掌握）（P2—P3）

　　項目決策分析與評價一般采取分階段由粗到細，由淺到深地進行。注意不同階段的要求不盡相同。

　　1.投資機會研究

　　把投資設想轉化為概略的投資建議

　　著重點：投資環(huán)境分析

　　目的和作用：鑒別投資方向，選擇建設項目，為下一步的研究打基礎

　　2.編制項目建議書階段（初步可行性研究階段）

　　項目建議書——項目總體輪廓設想

　　依據(jù)：國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃，國家產(chǎn)業(yè)政策，市場預測及技術分析

　　著重點：分析項目建設的必要性和項目建設的可能性

　　3、可行性研究階段

　　對擬建項目的市場需求狀況、建設條件、生產(chǎn)條件、協(xié)作條件、工藝技術、設備、投資、經(jīng)濟效益、環(huán)境和社會影響以及風險等問題，進行深入調查研究，充分進行技術經(jīng)濟論證，做出項目是否可行的結論，選擇并推薦優(yōu)化的建設方案，為項目決策單位或業(yè)主提供決策依據(jù)。

　　項目建議書是圍繞項目的必要性進行分析研究；可行性研究是圍繞項目的可行性進行分析研究，必要時還需對項目的必要性進一步論證。

　　4.項目評估階段

　　由具有一定資質的咨詢評估單位對擬建項目本身及可行性研究報告進行技術上、經(jīng)濟上的評價論證。這種評價論證是站在客觀角度，對項目進行分析評價，決定項目可行性研究報告提出的方案是否可行，科學、客觀、公正的提出對項目可行性研究報告的評價意見，供決策部門、單位或業(yè)主對項目審批決策的依據(jù)。

　　重要的項目、項目建議書編寫出來以后也要進行一次評估。

　　5.項目決策審批階段（該階段不屬于項目決策分析與評價的工作程序，但從邏輯關系上考慮，這里予以描述）

　　項目主管部門、單位或業(yè)主，根據(jù)咨詢評價單位對項目可行性研究報告的評價結論，結合國家宏觀經(jīng)濟條件，對項目是否建設、何時建設進行審定。 項目階段是項目過程的區(qū)分，也是體現(xiàn)項目內(nèi)在邏輯聯(lián)系和運作規(guī)律的系統(tǒng)工程。各階段之間不能截然分開，而是具有內(nèi)在辯證的關系，在一定意義上，是一種科學的程序化。為此，凡國家投資項目，都規(guī)定了必須遵循的基本建設程序，注冊咨詢工程師毫無疑問是要熟悉和遵循的。

　　（四）項目決策分析與評價的基本內(nèi)容（掌握）（P5—P8）

　　注意項目決策分析與評價的不同階段，內(nèi)容與深度有所不同。

　　機會研究的主要目的：對政治經(jīng)濟環(huán)境進行分析，尋找投資機會，鑒別投資方向選定項目，確定初步可行性研究范圍，確定輔助研究的關鍵方面。

　　投資機會的識別一般可從三個方面入手：

　　（1）對投資環(huán)境的客觀分析，特別是要對市場供需態(tài)勢進行分析；

　　（2）對企業(yè)經(jīng)營目標和戰(zhàn)略分析，不同的企業(yè)戰(zhàn)略，投資機會的選擇也有所不同；

　　（3）對企業(yè)內(nèi)外部資源條件分析。

　　機會研究報告內(nèi)容：

　　選定擬建項目，并描述其背景和依據(jù)；市場與政策分析及預測；企業(yè)戰(zhàn)略和內(nèi)外部條件的分析；投資總體結構，以及其他具體建議。

　　2、初步可行性研究（P6）

　　初步可行性研究：在機會研究的基礎上，對項目方案的技術、經(jīng)濟條件進一步論證，對項目是否可行進行初步判斷。

　　研究的目的：判斷項目的構想是否有生命力；評價是否應當開始進行詳細的可行性研究和輔助研究。

　　初步可行性研究內(nèi)容（歸納9條，項建書內(nèi)容由此適當簡化）：

　　（1）市場分析與預測。初步分析與預測項目產(chǎn)品在國內(nèi)、國際市場的市場容量及供需狀況；初步選定產(chǎn)品目標市場；初步預測產(chǎn)品價格走勢，并初步識別市場風險。

　　（2）對資源開發(fā)項目，要初步研究資源的可利用量、自然品質，賦存條件及其開發(fā)價值等。

　　（3）初步進行建設方案的策劃（7點）

　　（4）初步估算項目建設投資和投產(chǎn)后運營期間所需的流動資金

　　（5）初步確定項目的資本金和債務資金需要數(shù)額和資金來源

　　（6）粗略估算項目產(chǎn)品的銷售收入與成本費用，初步測算相關指標

　　（7）初步估算項目的國民經(jīng)濟效益和費用，以及經(jīng)濟內(nèi)部收益率

　　（8）對于必需進行社會評價的項目要以定性描述為主，對項目進行初步社會評價

　　（9）初步分析、識別項目的風險因素及風險影響程度

　　根據(jù)初步可行性研究結論，編制項目初步可行性研究報告，或項目建議書。

　　3、可行性研究（P7—P8）

　　可行性研究：在初步可行性研究的基礎上，通過與項目有關的資料、數(shù)據(jù)的調查研究，對項目的技術、經(jīng)濟、工程、環(huán)境等進行最終論證和分析預測，從而提出項目是否值得投資和如何進行建設的可行性意見，為項目決策審定提供全面的依據(jù)。

　　可行性研究必須堅持客觀性、科學性、公正性、可靠性和實事求是的原則。

　　可行性研究的內(nèi)容與初步可行性研究內(nèi)容基本相同，但研究范圍上有所擴大，研究深度上有所提高。

　　可行性研究具體內(nèi)容（P7—P8）

　　（1）全面深入進行市場分析、預測

　　（2）對資源開發(fā)項目要深入研究確定資源的可利用量，資源的自然品質，資源的賦存條件和資源的開發(fā)利用價值

　　（3）深入進行項目建設方案設計（9點）

　　（4）對項目所需投資進行詳細估算。分別估算建筑工程費、設備及工器具購置費、安裝工程費，其他建設費用；分別估算基本預備費、漲價預備費和建設期利息；并估算流動資金。

　　（5）深化融資分析。構造并優(yōu)化融資方案；研究確定資本金和債務資金來源，并形成意向性協(xié)議。

　　可行性研究具體內(nèi)容（P7—P8）

　　（6）深化財務分析。按規(guī)定科目詳細估算銷售收入和成本費用，編制財務報表，計算相關指標，進行盈利能力分析和償債能力分析。

　　（7）深化國民經(jīng)濟評價。識別國民經(jīng)濟效益和費用并采用影子價格計算，編制國民經(jīng)濟評價報表，計算相關指標。

　　（8）深化社會評價。對應進行社會評價的項目進行詳細社會評價。

　　（9）對環(huán)境影響進行綜合評價。包括環(huán)境對項目建設的影響和項目建設及投產(chǎn)后對環(huán)境污染和破壞影響的評價。

　　（10）進行不確定性分析。包括敏感性分析，盈虧平衡分析。

　　（11）深化風險分析。識別項目主要風險因素，分析風險影響程度，確定風險等級，研究防范和降低風險的對策措施，必要時進行概率分析。

　　可行性研究具體內(nèi)容（P7—P8）

　　（12）研究勞動安全衛(wèi)生與消防。分析危害因素及危害程度，制定安全衛(wèi)生措施方案；以及消防設施方案。

　　（13）研究項目建成投產(chǎn)及生產(chǎn)運營的組織機構與人力資源配置。研究組織機構設置方案及其適應性分析，研究人力資源配置構成、人數(shù)、技能素質要求；并編制員工培訓計劃。

　　（14）制定項目進度計劃。確定建設工期，編制項目計劃進度表，對大型項目還要編制項目主要單項工程的時序表。

　　（15）進行綜合評價，概述推薦方案，提出優(yōu)缺點，概述主要對比方案，做出項目可行性研究結論，并提出對項目下一步工作和項目實施中需要解決的問題的建議。

　　4、可行性研究報告的深度要求（P8）#

　　（1）應能充分反映項目可行性研究工作的成果，內(nèi)容要齊全，結論要明確，數(shù)據(jù)要準確，論據(jù)要充分，要滿足決策單位或業(yè)主的要求；

　　（2）選用主要的設備，參數(shù)應能滿足預訂貨的要求。引進技術設備的資料應滿足合同談判的要求；

　　（3）重大技術經(jīng)濟方案，應有兩個以上方案的比選；

　　（4）確定的主要工程技術數(shù)據(jù)，應滿足初步設計依據(jù)的要求；

　　4、可行性研究報告的深度要求（P8）#

　　（5）投資估算深度應滿足投資控制準確度要求；

　　（6）構造的融資方案應能滿足銀行等金融機構信貸決策的需要；

　　（7）應反映在可行性研究中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供委托單位或業(yè)主權衡利弊進行決策；

　　（8）應附有評估、決策審批所必需的合同、協(xié)議、意向書、政府批件等。

　　二、市場分析與項目（企業(yè)）投資戰(zhàn)略

　　市場分析的目的與作用（了解）（P9）

　　（1）為確定項目建設規(guī)模和產(chǎn)品方案提供依據(jù)

　　（2）為項目建成后的市場開拓打下基礎

　　（3）解決投入品的可得性和可靠性問題

　　（一）市場調查與預測（掌握）（P9—P13）

　　一、市場調查

　　二、市場預測

　　三、主要投入品的供應分析

　　市場調查（掌握）（P9—P13）

　　市場調查：主要指對產(chǎn)出品市場現(xiàn)狀和一段歷史時期內(nèi)的情況進行的調查，也可包括主要投入品。

　　市場調查內(nèi)容（P9—P10）

　　市場調查方法（P10—P13）

　　市場調查內(nèi)容（P9—P10）#

　　①市場容量調查

　　1）供應狀況：國際市場、國內(nèi)市場、進口狀況

　　2）需求狀況：國際市場、國內(nèi)市場、出口狀況

　　②價格狀況調查：國內(nèi)價格及變化、國際價格及變化、進出口價格及變化和我國的價格形成機制。

　　③競爭力狀況：項目產(chǎn)品在國內(nèi)外市場的競爭程度，市場競爭主要對手的生產(chǎn)、營銷、市場份額及其競爭力狀況。

　　市場調查方法（P10—P13）#

　　①市場調查體系（圖2-1）

　　②實地調查的方法：觀察法、實驗法和問卷法

　　③問卷設計步驟

　　④抽樣調查類型及優(yōu)缺點（圖2-2、表2-1）

　　⑤抽樣調查步驟及估算公式

　　⑥統(tǒng)計分析及解釋

　　（二）市場預測（P13—P17）

　　1、預測基礎及預測過程（P13）

　　2、供需預測（P13—P14）

　　3、價格預測（P14—P16）

　　4、主要投入品的供應分析（P16—P17）

　　1、預測基礎及預測過程（P13）

　　①預測基礎——市場調查結果

　　②預測過程（預測程序）：

　　——輸入、處理、輸出的動態(tài)反饋系統(tǒng)。全過程可分為7個主要步驟和一個反饋過程（圖2－3所示）。

　　2、供需預測（P13—P14）

　　①供需預測應考慮的因素（6個方面）（P13）#

　　②供需預測的內(nèi)容（P13—P14）#

　　——供應預測

　　——需求預測

　　——供需平衡分析

　　③預測和分析年限（P14）

　　④預測方法（P14，表2-2）#

　　供需預測應考慮的6個方面因素#

　　（1）國民經(jīng)濟與社會發(fā)展對項目產(chǎn)品供需的影響。

　　（2）相關產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和上下游產(chǎn)品的情況及其變化，以及對項目產(chǎn)品供需的影響。

　　（3）產(chǎn)品結構變化，產(chǎn)品升級換代情況，特別是高新技術產(chǎn)品和新的替代產(chǎn)品。

　　（4）項目產(chǎn)品在生命周期所處階段（投入期、成長期、成熟期、衰退期）對供需的影響。

　　（5）不同地區(qū)和不同消費群體的消費水平、消費習慣、消費方式及其變化，以及對項目產(chǎn)品供需的影響。

　　（6）涉及進出口的項目產(chǎn)品，應考慮國際政治經(jīng)濟條件及貿(mào)易政策變化對供需的影響。

　　供需預測的內(nèi)容（P13—P14）#

　　國內(nèi)市場的需求預測主要是預測需求潛量和銷售潛量。

　　國際市場預測難度較大，一般多進行產(chǎn)品出口和進口替代分析。

　　供需預測的步驟

　　——供應預測

　　——需求預測

　　——供需平衡分析

　　預測和分析年限（P14）

　　預測期限盡可能包括項目計算期年份，一般最低要求預測期限為今后5年和10年。

　　供需預測的方法（表2—2）

　　定性預測：指利用直觀材料，依靠個人和群體的經(jīng)驗及分析判斷能力，對事物未來發(fā)展進行的預測，也稱直觀預測。常用的典型方法是專家會議法、特爾菲法、類推預測法等。

　　定量預測：指根據(jù)歷史數(shù)據(jù)和資料，應用數(shù)理統(tǒng)計等方法預測未來，或利用事物發(fā)展的因果關系等預測未來的方法。

　　組合預測：指采用兩種以上不同預測方法的預測。它既可是幾種定量方法的組合，也可是幾種定性的方法的組合，但實踐中更多的則是利用定性方法與定量方法的組合。

　　3、價格預測（P14—P16）#

　　①價格預測需考慮的因素

　　多因素影響

　　②價格預測的要求（5點）

　　③價格預測方法

　　——回歸分析法

　　——比價法

　　——城市基礎設施和服務的價格應根據(jù)政府的價格政策，消費者的支付意愿和承受能力進行預測

　　②價格預測的要求（5點）

　　價格預測中應特別強調穩(wěn)妥原則；

　　市場定價產(chǎn)品價格一般以均衡價格為基礎；

　　注意結合國際市場價格進行預測；

　　首先預測市場價格，特別是目標市場價格，進而換算為出廠價格，即產(chǎn)品出廠價格；

　　應盡可能提高收集數(shù)據(jù)的可信度；

　　市場預測（P13—P17）

　　主要投入品的供應分析——分析內(nèi)容、要求和預測方法可以比照產(chǎn)出品。（P16—P17）

　　（二）競爭力分析（掌握）（P17—P18）

　　1、項目競爭力分析的目的和作用（P17）

　　研究擬建項目在國內(nèi)外市場競爭中獲勝的可能性和獲勝能力，也是確定營銷策略的基礎。

　　可進一步優(yōu)化項目的技術經(jīng)濟方案，揚長避短，發(fā)揮競爭優(yōu)勢。

　　2、競爭力優(yōu)勢、劣勢分析的內(nèi)容（9點，P17）#

　　①自然資源占有的優(yōu)勢、劣勢；

　　②工藝技術和裝備的優(yōu)勢、劣勢；

　　③規(guī)模效益的優(yōu)勢、劣勢；

　　④新產(chǎn)品開發(fā)能力的優(yōu)勢、劣勢；

　　⑤產(chǎn)品質量性能的優(yōu)勢、劣勢；

　　⑥價格的優(yōu)勢、劣勢；

　　⑦商標、品牌、商譽的優(yōu)勢、劣勢；

　　⑧項目區(qū)位的優(yōu)勢、劣勢；

　　⑨人力資源的優(yōu)勢、劣勢。

　　3、編制競爭力對比分析表

　　表2-3，競爭力對比分析表（P17）#

　　（三）營銷策略研究（P18—P19）#

　　1、營銷策略研究的前提——產(chǎn)品生命周期分析（P18）

　　①生命周期的四個階段——孕育階段（導入期）、發(fā)展階段（成長期）、成熟階段（成熟期）和衰退階段（衰退期）。

　　②每一階段呈現(xiàn)不同特征，根據(jù)這些特征可對產(chǎn)品或所在行業(yè)的成熟度做出判斷。

　　③根據(jù)不同生命周期的特點和競爭力分析結果研究確定營銷策略。

　　2、營銷策略研究內(nèi)容（P18—P19）

　　（圖2-4）營銷11P組合模式

　　——人1P；

　　——營銷戰(zhàn)略4P（市場探索、市場細分、目標市場選擇、企業(yè)市場形象定位）；

　　——營銷策略6P（銷售方式、銷售渠道、銷售網(wǎng)點、價格定位、宣傳手段、結算方式、售后服務）。

　　3、市場營銷以顧客需求為出發(fā)點和回歸點，必須注意研究消費者行為

　　——影響消費者行為的因素主要有：

　　——了解消費者行為的5個階段：

　　（四）市場風險分析（P19—P20）#

　　1、市場風險分析的一般步驟

　　識別風險因素

　　估計風險程度

　　提出風險對策

　　2、產(chǎn)生市場風險的主要因素

　　（1）技術進步加快，新產(chǎn)品和新替代產(chǎn)品的出現(xiàn)，導致部分用戶轉向購買新產(chǎn)品和新替代產(chǎn)品，減少了對項目產(chǎn)品的需求，影響項目產(chǎn)品的預期效益。

　　（2）新競爭對手加入，市場趨于飽和，導致項目產(chǎn)品市場占有份額減少。

　　（3）市場競爭加劇，出現(xiàn)產(chǎn)出品市場買方壟斷，項目產(chǎn)出品的價格急劇下降；或者出現(xiàn)投入品市場賣方壟斷，項目所需的投人品價格大幅上漲。這種激烈價格競爭，導致項目產(chǎn)品的預期效益減少。

　　（4）國內(nèi)外政治經(jīng)濟條件出現(xiàn)突發(fā)性變化，引起市場激烈震蕩，導致項目產(chǎn)出品銷售銳減，或者項目主要投入品供應中斷。

　　3、市場風險程度估計

　　市場風險因素的識別要與風險程度估計相結合，以確定投資項目的主要風險因素，分析估計其對項目的影響程度。

　　風險程度估計可以定性描述，也可定量計算（具體做法見本書第十二章）。

　　4、風險對策研究與反饋

　　旨在提出針對性的規(guī)避市場風險的對策，避免市場風險的發(fā)生或將風險損失減低到最小程度。

　　在市場研究中進行風險對策研究，更重要的是通過信息反饋，改進方案設計、完善營銷策略，促使項目成功。

　　（對策研究的要點見本書第十二章）

　　（五）項目（企業(yè)）投資戰(zhàn)略（了解）（P20—P24）

　　1、企業(yè)投資戰(zhàn)略及其影響因素（P20）

　　（1）企業(yè)投資戰(zhàn)略是企業(yè)總體戰(zhàn)略中的一個子戰(zhàn)略

　　（2）影響企業(yè)投資戰(zhàn)略的因素

　　一是國家的經(jīng)濟形勢、經(jīng)濟政策以及企業(yè)投資自主權的大小；

　　二是企業(yè)所屬行業(yè)或即將進入的行業(yè)技術結構、技術水平和競爭結構差異及平均利潤率水平；

　　三是企業(yè)自身的生產(chǎn)經(jīng)營情況及企業(yè)素質；

　　四是市場需求狀況和企業(yè)開發(fā)市場的能力；

　　五是企業(yè)籌集和調配資源的能力。

　　三類決策以及其間關系（P20—P21）

　　戰(zhàn)略決策、結構決策和項目及其組合的優(yōu)化決策（簡稱為項目決策）。

　　戰(zhàn)略決策是全面性的，核心內(nèi)容是依據(jù)投資主體的發(fā)展方向及行動方針確定投資總規(guī)模；

　　結構決策是根據(jù)投資總規(guī)模確定如何組織人力、物力、資金、時序，才能有效地將這些資源分配到各投資方向并確定相應的規(guī)模，以期最優(yōu)地實現(xiàn)投資主體的發(fā)展戰(zhàn)略目標；

　　項目決策是確定在選定的結構下最有效地實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的投資項目和投資方案的組合。

　　2、企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型及其選擇

　　（1）企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型

　　（2）企業(yè)投資戰(zhàn)略選擇的前提

　　（3）企業(yè)投資的三大基本選擇

　　（4）綜合選擇（投資項目的優(yōu)化組合）

　　（1）企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型（P21）

　　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略——創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和穩(wěn)定發(fā)展戰(zhàn)略

　　企業(yè)投資戰(zhàn)略——創(chuàng)新發(fā)展型投資戰(zhàn)略和穩(wěn)定發(fā)展型投資戰(zhàn)略（取決于市場前景和企業(yè)態(tài)勢）

　　（2）企業(yè)投資戰(zhàn)略選擇的前提（P21—P22）

　　——選擇戰(zhàn)略方向（即產(chǎn)品和市場的綜合選擇，歸納為5種可能，1-3屬于穩(wěn)定發(fā)展型，4-5屬于創(chuàng)新發(fā)展型）（P22）

　　——確定戰(zhàn)略態(tài)勢（7種戰(zhàn)略態(tài)勢可供選擇）（P22）

　　（3）企業(yè)投資的三大基本選擇（P22—P24）

　　——投資戰(zhàn)略類型選擇（依賴于企業(yè)在競爭中的弱強、市場時機和市場占有率，有12種類型）（表2-4）

　　——投資時機選擇與產(chǎn)品生命周期（表2-5）

　　——投資規(guī)模選擇及影響投資項目規(guī)模的因素（物質技術條件決定著企業(yè)能夠達到的規(guī)模，社會需要決定投資項目需要達到的規(guī)模，經(jīng)濟效益決定著投資項目實際達到的規(guī)模）（圖2-7）

　　（4）綜合選擇（投資項目的優(yōu)化組合）

　　投資戰(zhàn)略選擇的前提與本體（圖2-5）

　　三、資源優(yōu)化配置與資源條件評價

　　（一）資源利用的一般原則（了解）（P26—P28）

　　1、資源利用要符合國家可持續(xù)發(fā)展目標實現(xiàn)的要求

　　2、資源的開發(fā)利用要從全球化角度出發(fā)

　　3、資源的開發(fā)利用必須注意提高資源的綜合利用水平

　　4、資源利用要與環(huán)境（生態(tài)）相協(xié)調

　　5、資源的開發(fā)利用要與資源的節(jié)約并舉

　　（二）資源優(yōu)化配置與合理性分析（了解）（P28—P29）

　　1、資源優(yōu)化配置的目標：

　　整體目標——可持續(xù)發(fā)展

　　具體項目——合理利用資源，為實現(xiàn)國家可持續(xù)發(fā)展目標做貢獻

　　2、資源利用的合理性分析

　　——體現(xiàn)科學性、有效性、有償性、綜合性、經(jīng)濟性和可靠性。

　　資源利用的合理性分析（了解）（P28—P29）

　　科學性：認識客觀規(guī)律，合理采用科技成果；

　　有效性：采用合理的方案；

　　有償性：資源是有價的，破壞生態(tài)環(huán)境應承擔經(jīng)濟責任；

　　綜合性：資源實行綜合利用；

　　經(jīng)濟性：經(jīng)濟效益與資源利用的合理性

　　可靠性：保證項目的持續(xù)經(jīng)營

　　（三）資源開發(fā)項目資源條件評價）#（熟悉）（P29—P31）

　　1、資源開發(fā)項目資源條件評價的目的

　　了解可得性（資源的擁有狀況和賦存條件，現(xiàn)行條件下能否開發(fā)利用？）、可靠性（儲量是否能滿足要求，是否能予合理開采？）、可用性（資源的品質如何，是否滿足要求？）和可獲得效益（開發(fā)價值如何？）；

　　為項目建設規(guī)模、開發(fā)方案的設計和效益評價奠定基礎；

　　滿足可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護和資源綜合利用等方面的要求。

　　2、資源開發(fā)項目資源開發(fā)利用的基本要求

　　（1）符合資源總體開發(fā)規(guī)劃的要求

　　（2）符合資源綜合利用的要求

　　（3）符合可持續(xù)發(fā)展的要求

　　（4）符合保護生態(tài)環(huán)境的有關規(guī)定

　　（5）符合對資源儲量和品質的勘探深度的要求

　　3、資源條件評價的內(nèi)容

　　（1）資源開發(fā)的合理性

　　（2）資源可利用量

　　（3）資源自然品質

　　（4）資源賦存條件

　　（5）資源開發(fā)價值

　　四、建設方案設計

　　（一）建設方案設計的內(nèi)容、作用和要求（了解）

　　1、建設方案設計的含義和作用（P32）

　　（1）建設方案設計的含義

　　（2）建設方案設計的作用

　　建設方案設計是項目可行性研究的重要組成部分，具有承前其后的作用，歸納為5點。

　　2、建設方案設計的內(nèi)容（P32-P35）#

　　（1）建設方案設計的內(nèi)容隨行業(yè)和項目復雜程度而異

　　（2）建設方案設計的內(nèi)容隨項目決策分析與評價階段的不同側重點不同

　　（3）大型或復雜工業(yè)項目的建設方案設計內(nèi)容可歸納為13部分

　　3、建設方案設計的要求

　　（1）工業(yè)項目的建設方案設計要求（歸納為9點）（P35）

　　（2）投資前期研究中建設方案設計的深度要求（P35-P36，P32）#

　　——初步可行性研究（滿足對項目提出具體建議的要求，或國家對項目建議書內(nèi)容深度的要求，）

　　——可行性研究（歸納為4點）

　　（二）工程項目總體方案設計的內(nèi)容（主要工作）（掌握）#

　　1、大型或復雜的工業(yè)投資項目應先進行建設方案總體設計——指引、統(tǒng)一、協(xié)調的作用

　　2、建設方案總體設計的七項主要工作（P39-P40）

　　（1）其中第二項（對各分項提出設計要求）是建設方案總體設計的重要工作，下邊重點說明

　　（2）其中第七項是對建筑、結構、水、暖、電等公用專業(yè)，提出統(tǒng)一技術措施，以利整個項目的標準化

　　（3）總體設計與分項設計的銜接和結合——前6項工作將逐步形成獨立的章節(jié)

　　3、對建設方案分項設計提出要求

　　明確項目研究范圍，列出工程項目一覽表，作為研究和分工的基礎，避免漏項，并對各分項設計提出要求：

　　（1）對各生產(chǎn)裝置提出分項目建設方案設計要求（P40）

　　（2）對公用工程與輔助工程等提出分項目建設方案設計要求（P40，P41）

　　——包括工藝流程和設備，凡在總體設計中已經(jīng)明確的工藝流程和設備，應作為條件向分項目建設方案設計人提出

　　（3）對主要廠房和生產(chǎn)裝置建設方案進行初步研究（P41，P42）

　　①工作原則：滿足生產(chǎn)需要，適應已選定的場址，符合工程標準規(guī)范要求，經(jīng)濟合理。

　　②工作內(nèi)容：確定各項配套裝置和工程的名稱，逐一對他們分別提出建設方案設計要求，包括產(chǎn)出品種、品質與出力要求，同其他分項目的投入、產(chǎn)出的關系，在總圖中的位置和用地面積，分期建設要求，以及投資控制指標等

　　①這部分工作需與總圖和土建專業(yè)設計相結合而得以最終完成。

　　②研究內(nèi)容：對主要廠房、生產(chǎn)裝置，大型或關鍵塔、罐、工業(yè)窯爐等建、構筑物進行初步研究。主要研究其建筑特征（面積、層數(shù)、高度、跨度），結構型式（含基礎和抗震），特殊要求（防火、防爆、隔音、隔熱、安裝、構件運輸?shù)龋约八㈦姟狻⒄彰鳌⑼ㄓ崱⒖照{、電梯、消防等的配套。

　　③涉及的工作內(nèi)容和要求：

　　——選擇工業(yè)廠房建筑的層數(shù)和層高

　　——生產(chǎn)裝置、廠房（車間）的平面布置和柱網(wǎng)

　　——充分利用廠房的體積和面積

　　——計算廠房設計方案的技術經(jīng)濟指標

　　（三）產(chǎn)品方案、建設規(guī)模設計的內(nèi)容和要求（掌握）

　　1、產(chǎn)品方案#

　　（1）產(chǎn)品方案的內(nèi)涵（P42）

　　（2）產(chǎn)品組合（P42，P43）

　　①產(chǎn)品組合的內(nèi)涵

　　②產(chǎn)品組合的深度和廣度

　　③產(chǎn)品組合的類型（5種）

　　④確定產(chǎn)品組合的一般原則（8點）

　　產(chǎn)品組合的類型

　　全線全面型

　　市場專業(yè)型

　　產(chǎn)品線專業(yè)型

　　有限產(chǎn)品線專業(yè)型

　　特殊產(chǎn)品專業(yè)型

　　確定產(chǎn)品組合的一般原則

　　1.符合產(chǎn)業(yè)政策

　　2.針對市插需求

　　3.專業(yè)化協(xié)作

　　4.資源綜合利用

　　5.環(huán)境保護

　　6.考慮原材料燃料供應

　　7.適應技術設備條件

　　8.滿足生產(chǎn)儲存條件

　　產(chǎn)品組合的適應性和可變性

　　2、建設規(guī)模#

　　（1）研究項目建設規(guī)模應考慮的因素和內(nèi)容（P44）（9點）

　　（2）建設規(guī)模的合理性分析（5個方面）（P45，P46）

　　（3）應通過方案比選確定建設規(guī)模（P43，P46）

　　研究項目建設規(guī)模應考慮的因素和內(nèi)容（P44）

　　1.市場需求

　　2.自然資源、原材料，能源供應及其他外部

　　建設條件

　　3.生產(chǎn)技術和設備的先進性及其來源

　　4.資金的可供應量

　　5.環(huán)境容量

　　6.國家或行業(yè)制定的生產(chǎn)經(jīng)濟規(guī)模標準

　　7.社會因素和政策法規(guī)

　　8.行業(yè)因素

　　9.改擴建與技術改造項目

　　建設規(guī)模的合理性分析（P45，P46）

　　1.產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)特點的符合性

　　2.收益的合理性（最優(yōu)經(jīng)濟規(guī)模，合理的經(jīng)濟規(guī)模）

　　3.資源利用的合理性（可靠性、有效性和經(jīng)濟性）

　　4.外部條件的適應性與匹配性（市場、原材料供應和其他外部建設條件）

　　5.技術改造項目的特殊問題

　　（四）生產(chǎn)工藝、技術路線方案設計的內(nèi)容和要求（熟悉）

　　1、生產(chǎn)工藝技術建設方案設計的內(nèi)容（P47—P60）#

　　（1）研究各種生產(chǎn)工藝（P47）

　　（2）研究生產(chǎn)流程（P47）

　　（3）選擇主要設備（主要生產(chǎn)裝置），編制主要設備表（P48，P49）

　　（4）研究工藝參數(shù)和進行物料衡算（P49）

　　（5）開展能量平衡計算，提出公用工程用量（P49，P50）

　　（6）全面比較各可能使用的工藝技術方案（P37—P39）

　　（7）提出推薦的工藝技術方案并說明理由（P51）

　　研究各種生產(chǎn)工藝（P47）

　　（1）收集相關資料。

　　（2）分析生產(chǎn)工藝發(fā)展趨勢。

　　（3）項目的原材料、輔助材料和燃料等資源條件的適應性。

　　（4）生產(chǎn)工藝的可得性。

　　（5）研究擬采用的生產(chǎn)工藝是否符合節(jié)能和清潔生產(chǎn)要求。

　　研究生產(chǎn)流程（P47）

　　（1）對產(chǎn)品質量的保證程度。

　　（2）各工序間是否合理銜接，是否通暢、簡捷。

　　（3）物料消耗定額。

　　（4）工藝參數(shù)，如壓力、溫度、真空度、收率、速度、純度等。

　　（5）是否合理安排。

　　選擇主要設備（主要生產(chǎn)裝置）

　　1.主要設備選型的原則

　　2.進行設備選型時，要注意約束條件

　　3.設備選擇工作的深度

　　研究工藝參數(shù)和進行物料衡算（P49）

　　工藝參數(shù)：生產(chǎn)過程中應控制的各種技術數(shù)據(jù)，是進行物料衡算、公用工程量計算和設備計算的重要依據(jù)。

　　工藝參數(shù)的先進性和切實可行。

　　物料衡算的理論基礎是質量守衡定律。

　　物料衡算的基本公式：∑G1=∑G2+∑G3

　　開展能量平衡計算，提出公用工程用量（P49，P50）

　　公用工程計算是將生產(chǎn)過程中所需的水、蒸汽、電功率、冷凍、加熱劑、冷卻劑、壓縮空氣、氮氣和真空等的用量，通過物料衡算和能量衡算的方法計算出來。

　　能量計算的理論依據(jù)是能量守衡定律。

　　（四）生產(chǎn)工藝、技術路線方案設計的內(nèi)容和要求（熟悉）

　　2、生產(chǎn)工藝技術選擇的原則（P51—P53）#

　　3、選擇高新技術的要求（P53）

　　4、工藝技術轉讓的形式和方法（P53—P54）

　　生產(chǎn)工藝技術選擇的原則（P51—P53）

　　（一）先進性和前瞻性：擬建項目應盡可能采用先進和高新技術，以保證項目的競爭能力。

　　技術的先進性主要應體現(xiàn)在產(chǎn)品質量性能、工藝水平和裝備水平幾個方面。

　　（二）適用性：采用的工藝技術應與資源條件、經(jīng)濟發(fā)展和管理水平相適應，與項日的建設規(guī)模、產(chǎn)品方案相適應。

　　（三l可靠性：指生產(chǎn)工藝技術的成熟度。技術必須成熟和可靠。

　　（四）經(jīng)濟合理

　　（五）確認知識產(chǎn)權

　　（六）適應市場變化

　　（七）安全和環(huán)保

　　選擇高新技術的要求（P53）

　　（一）先進性

　　（二）創(chuàng)新性

　　（三）成熟性

　　（四）實用性

　　工藝技術轉讓的形式和方法 （P53—P54）

　　一）工藝許可證交易

　　二）工藝的購買

　　三）許可證持有參參與合資經(jīng)營分享所有權

　　（四）生產(chǎn)工藝、技術路線方案設計的內(nèi)容和要求（熟悉）

　　5、生產(chǎn)工藝技術比選#

　　（1）比選內(nèi)容（P55）

　　（2）比選要求、比選步驟和方法、比選舉例（P37—P39，P51—P53）

　　6、自控方案設計（P60）

　　（1）設計原則

　　（2）系統(tǒng)選擇

　　（3）儀表選型

　　（五）場（廠）址選擇的基本內(nèi)容和要求（熟悉）#

　　1、項目選址應考慮的因素（P61—P62）

　　2、項目選址的原則和要求（P62—P63）

　　3、項目場（廠）址選擇的基本內(nèi)容（P64—P67）

　　4、項目選址報告的主要內(nèi)容（P67—P69）

　　項目選址應考慮的因素（P61—P62）

　　1、自然因素：自然資源和自然條件；

　　2、經(jīng)濟技術因素：擬選地的經(jīng)濟實力、協(xié)作條件、技術水平、基礎設施、市場潛力、人口素質及質量等；

　　3、運輸和地理因素：{尋求最小運費點}

　　4、社會、政治因素和管理機構素質。

　　項目選址的原則和要求（P62—P63

　　1、7條基本原則（P62）

　　2、項目選址的基本要求

　　區(qū)域位置、場址面積、地形地貌、交通運輸、原材料供應、給水排水、動力供應、工程地質與水文地質、氣象、協(xié)作條件、環(huán)境影響、人力資源、施工條件、場地價格。

　　項目場（廠）址比選的基本內(nèi)容（P64—P67）

　　1、場（廠）址比選的主要內(nèi)容：

　　——工程技術條件

　　——投資費用

　　——運營費用

　　——專題比選工作

　　2、場（廠）址比選的方法

　　項目選址報告的主要內(nèi)容 （P67—P69）

　　（一）概述

　　（二）主要選址指標

　　（三）場（廠）址方案比較

　　（四）其他專題分析

　　（五）提出項目選址意見

　　（六）提出對下步工作的意見

　　（六）原材料供應方案設計的內(nèi)容和要求（掌握）

　　1、原材料供應方案（P69—P70）

　　2、燃料供應方案（P70）

　　3、原材料和燃料供應方案的比選（P71）

　　（七）總圖運輸和公用與輔助工程方案設計的基本內(nèi)容和要求（熟悉）

　　1、總圖運輸方案設計

　　2、土建工程方案設計

　　3、公用與輔助工程方案設計（P82—P88）

　　（七）總圖運輸和公用與輔助工程方案設計的基本內(nèi)容和要求（熟悉）

　　1、總圖運輸方案設計#

　　（1）總圖運輸方案設計的影響因素（P71—P73）

　　（2）總圖運輸方案設計的基本內(nèi)容（廠區(qū)總平面布置，豎向布置，管線綜合布置，廠區(qū)運輸，廠區(qū)道路，綠化布置，技術經(jīng)濟指標，總圖運輸方案比選，繪制總平面布置圖）

　　（3）總圖運輸方案各分項設計的原則、內(nèi)容和要求（見下頁）

　　（七）總圖運輸和公用與輔助工程方案設計的基本內(nèi)容和要求（熟悉）

　　（3）總圖運輸方案各分項設計的原則、內(nèi)容和要求

　　①六個方面的方案設計

　　——廠區(qū)總平面布置（P73—P74）

　　——豎向布置（P74—P75）

　　——管線綜合布置（P75）

　　——廠區(qū)運輸（P74—P77）

　　——廠區(qū)道路（P77—P78）

　　——綠化布置（P78）

　　②總平面布置的技術經(jīng)濟指標（P78，表4-10）

　　③總圖運輸方案比選（P78—P80）

　　④總平面布置圖及其注意點（P79）

　　（七）總圖運輸和公用與輔助工程方案設計的基本內(nèi)容和要求（熟悉）

　　2、土建工程方案設計

　　（1）建筑設計的一般規(guī)定（P80）

　　（2）結構設計（P80—P81）

　　（3）建筑和結構方案比選

　　（4）主要建構筑物一覽表#

　　（七）總圖運輸和公用與輔助工程方案設計的基本內(nèi)容和要求（熟悉）

　　3、公用與輔助工程方案設計（P82—P88）

　　（1）總體要求——公用與輔助工程各分項方案設計中應包括采用標準、規(guī)范，負荷核算和必要的平衡計算（如熱平衡、水平衡等），設備選型并編制設備表，工程量核算等。通過方案比較，選取適宜的建設方案。依托原企業(yè)進行建設的項目，還應對原企業(yè)現(xiàn)狀、依托條件進行說明。#

　　（七）總圖運輸和公用與輔助工程方案設計的基本內(nèi)容和要求（熟悉）

　　3、公用與輔助工程方案設計（P82—P88）

　　（2）各分項的基本內(nèi)容

　　①給水排水工程與消防

　　②供電與通訊工程

　　③供熱工程

　　④通風、空調與除塵工程

　　⑤制冷工程

　　⑥工業(yè)氣體工程

　　⑦分析檢驗設計

　　⑧維修設施

　　⑨倉貯設施

　　（八）廠外配套工程方案設計的基本內(nèi)容和要求（熟悉）

　　1、廠外配套工程的基本內(nèi)容（類別）（P88）

　　2、廠外配套工程的要求（設計原則）（P88—P89）#

　　（九）節(jié)能方案設計的原則、內(nèi)容和要求（掌握）#

　　1、節(jié)能方案設計的原則和要求（P89—P90）

　　2、節(jié)能方案設計的具體內(nèi)容（P90—P91）

　　項目建設節(jié)能的原則和要求（P89—P90）

　　1、項目的建設方案設計要體現(xiàn)合理利用和節(jié)約能源的方針

　　2、可研報告要求單列“節(jié)能篇（章）”

　　3、“節(jié)能篇（章）”的內(nèi)容要符合有關規(guī)定

　　4、節(jié)能方案的技術要求

　　節(jié)能方案設計的具體內(nèi)容（P90—P91）

　　1、節(jié)能措施的綜述

　　2、單項節(jié)能工程

　　3、能耗指標計算、分析及項目節(jié)能的評價

　　建筑節(jié)能

　　（十）節(jié)水方案設計的原則、內(nèi)容和要求（掌握）#

　　1、項目建設節(jié)水的原則和要求（P91—P92）

　　2、設計方案應提出節(jié)水措施（P92—P93）

　　3、對節(jié)水方案設計的評價（P93）

　　項目建設節(jié)水的原則和要求（P91—P92）

　　有關法規(guī)對節(jié)水的規(guī)定；

　　對項目建設節(jié)水的具體要求（3點）

　　設計方案應提出節(jié)水措施（P92—P93）

　　1、采取有效措施提高水資源利用率

　　2、提高工業(yè)用水回收率和重復利用率

　　3、提高再生水回收率

　　4、有條件的項目應采用海水替代技術和設備

　　（十一）環(huán)境保護方案設計的原則、內(nèi)容和要求（掌握）#

　　1、環(huán)境保護方案設計的原則（P94—P95）

　　2、環(huán)境保護方案設計的要求（P95）

　　3、環(huán)境保護方案設計的內(nèi)容（P95—P99）

　　環(huán)境保護方案設計的原則（P94—P95）

　　——預防為主和環(huán)境影響最小化

　　——資源消耗減量化

　　——優(yōu)先使用可再生資源

　　——資源循環(huán)利用

　　——工程材料無害化

　　環(huán)境保護方案設計的要求（P95）

　　——控制污染源，使污染物的產(chǎn)生降低到最低限度

　　——控制污染排放

　　——綜合利用，減少排放

　　環(huán)境保護方案設計的內(nèi)容 （P95—P99）

　　1、環(huán)境質量現(xiàn)狀調查與分析

　　2、污染源和污染因素分析

　　——污染環(huán)境因素分析（廢氣、廢水、固體廢棄物、噪聲、粉塵、其他污染物）

　　——破壞環(huán)境因素分析

　　3、環(huán)境保護治理措施方案設計

　　——明確設計執(zhí)行的標準

　　——針對具體情況采取對策

　　——治理方案比選（技術水平、治理效果、管理及檢測方式、效益）

　　——提出推薦治理方案

　　（十二）勞動安全、衛(wèi)生與消防方案設計的內(nèi)容與要求

　　1、勞動安全、衛(wèi)生與消防方案設計的要求（P103—104）

　　2、勞動安全、衛(wèi)生與消防方案設計的內(nèi)容（P104—106）

　　（十三）組織機構與人力資源配置

　　1、組織機構（P106）

　　2、人力資源配置（P107—108）

　　3、員工培訓計劃（P108）

　　（十四）項目進度計劃的編制（了解）

　　1、項目進度計劃設計的功能（P108）

　　2、項目進度計劃設計的內(nèi)容（P108—109）