第四節  施工索賠的內容與程序

　　索賠是指在合同履行過(guò)程中，對于非自身的過(guò)錯，應該由對方承擔責任的情況造成的損失向對方提出經(jīng)濟補償和時(shí)間補償的要求（不可抗力等風(fēng)險由各方各負自責）。

　　施工索賠是索賠中的一種，是指由承包人向業(yè)主提出的、旨在為了取得經(jīng)濟補償或工期延長(cháng)的要求的索賠。

　　一、按索賠事件的性質(zhì)分類(lèi)

　　按索賠事件的性質(zhì)可以將工程索賠分為工程延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫終止索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險和不可預見(jiàn)因素索賠和其他索賠。

　　（1）工程延誤索賠。因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時(shí)交付設計圖紙、施工現場(chǎng)、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人對此提出索賠。這是工程中常見(jiàn)的一類(lèi)索賠。

　　（2）工程變更索賠。由于發(fā)包人或監理工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設計、變更工程順序等，造成工期延長(cháng)和費用增加，承包人對此提出索賠。

　　（3）合同被迫終止的索賠。由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無(wú)責任的受害方因其蒙受經(jīng)濟損失而向對方提出索賠。

　　（4）工程加速索賠。由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人力、財力、物力的額外開(kāi)支而提出的索賠。

　　（5）意外風(fēng)險和不可預見(jiàn)因素索賠。在工程實(shí)施過(guò)程中，因人力不可抗拒的自然災害、特殊風(fēng)險以及一個(gè)有經(jīng)驗的承包人通常不能合理預見(jiàn)的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。

　　（6）其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。

　　二、施工索賠的內容

　　根據《建設工程施工合同文本》，施工索賠的主要包括以下內容。

　　（一）不利的自然條件與人為障礙引起的索賠

　　這里所提到的自然條件及人為因素主要是與招標文件及施工圖紙相比而言的。在處理此類(lèi)索賠時(shí)，一個(gè)主要掌握的原則就是所發(fā)生的事件應該是一個(gè)有經(jīng)驗的承包人所無(wú)法預見(jiàn)的，特別是對不利的氣候條件是否構成索賠的處理上，更要把握住此條原則。

　　（二）工期延長(cháng)和延誤的索賠

　　在處理這一類(lèi)索賠時(shí)，應注意以下幾個(gè)方面：

　　（1）導致工期延長(cháng)或延誤的影響因素屬于非承包人本身的原因；

　　（2）如果是由于客觀(guān)原因（如不可抗力、外部環(huán)境變化等）造成的工期延長(cháng)或延誤，一般情況下業(yè)主可以批準承包人延長(cháng)工期，但不會(huì )給以費用補償；

　　（3）如果是屬于業(yè)主或工程師的原因引起的工期延長(cháng)或延誤，則承包人除應得到工期補償外，還應得到費用補償；

　　（4）如果是根據網(wǎng)絡(luò )計劃（網(wǎng)絡(luò )圖）處理此類(lèi)索賠，則要注意的是，即使是由于業(yè)主的原因造成的工期延誤，但如果其延誤時(shí)間不在關(guān)鍵線(xiàn)路上，則承包人只能得到費用補償。

　　（三）因施工臨時(shí)中斷而引起的索賠

　　由于業(yè)主或工程師的不合理指令所造成的臨時(shí)停工或施工中斷，從而給承包人帶來(lái)的工期和費用上的損失，承包人可以提出索賠。

　　（四）因業(yè)主風(fēng)險引起的索賠

　　這是指由于業(yè)主承擔的風(fēng)險而導致承包人的費用損失增大時(shí)，承包人所提出的索賠。此時(shí)要注意的問(wèn)題有兩個(gè)：一個(gè)是要明確哪些風(fēng)險是由業(yè)主承擔的；另一個(gè)是在發(fā)生此類(lèi)事項后，承包人除免除一切責任外，還可以得到由于風(fēng)險發(fā)生的損害而引起的任何永久性工程及其材料的付款及合理的利潤，以及一切修復費用、重建費用等。

　　三 、施工索賠的程序

　　《建設工程施工合同文本）對施工索賠的程序有嚴格的規定，對此應有很好的理解。按照有關(guān)規定，施工索賠的程序如下：

　　（1）索賠事件發(fā)生后28天內，承包人向工程師發(fā)出索賠意向通知；

　　（2）發(fā)出索賠意向通知后，8天內，向工程師提出費用補償和（或）工期補償的索賠報告及有關(guān)資料；

　　（3）工程師在收到索賠報告及有關(guān)資料后，于28天內給予答復，或要求進(jìn)一步補充索賠理由和證據；

　　（4）工程師在收到索賠報告和有關(guān)資料后28天內未予答復或未提出進(jìn)一步要求，則可視為索賠已經(jīng)成立。

　　第五節  施工索賠成立的條件

　　要取得索賠的成功，索賠要求必須滿(mǎn)足以下的基本條件。

　　一、客觀(guān)性：    必須確實(shí)存在并提供確鑿的證據。

　　二、合法性：     索賠要求應符合承包合同及相關(guān)法規。

　　三、合理性：    索賠要求應合情合理，真實(shí)反映實(shí)際情況。

　　第六節  索賠報告的內容

　　索賠報告是承包人向業(yè)主索賠的正式書(shū)面材料，也是業(yè)主審議承包人索賠請求的主要依據。

　　索賠報告的具體內容，隨該索賠事件的性質(zhì)和特點(diǎn)而有所不同。但從報告的必要內容與文字結構方面而論，一個(gè)完整的索賠報告應包括以下四個(gè)部分。

　　1．總論部分

　　一般包括以下內容：序言；索賠事項概述；具體索賠要求；索賠報告編寫(xiě)及審核人員名單。

　　文中首先應概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過(guò)程；施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開(kāi)支；施工單位的具體索賠要求。在總論部分最后，附上索賠報告編寫(xiě)組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱(chēng)、職務(wù)及施工經(jīng)驗，以表示該索賠報告的嚴肅性和權威性。

　　2．根據部分

　　本部分主要是說(shuō)明自己具有的索賠權利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據部分的內容主要來(lái)自該工程項目的合同文件，并參照有關(guān)法律規定。該部分中施工單位應引用合同中的具體條款，說(shuō)明自己理應獲得經(jīng)濟補償或工期延長(cháng)。

　　一般地說(shuō)，包括以下內容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書(shū)的情況；索賠事件的處理過(guò)程；索賠要求的合同根據；所附的證據資料。

　　3．計算部分

　　索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過(guò)程，說(shuō)明自己應得經(jīng)濟補償的款額或延長(cháng)時(shí)間。切忌采用籠統的計價(jià)方法和不實(shí)的開(kāi)支款額。

　　4．證據部分

　　證據部分包括該索賠事件所涉及的一切證據資料，以及對這些證據的說(shuō)明。對重要的證據資料最好附以文字證明或確認件。

　　第七節  索賠費用及工期的計算

　　一、索賠費用的計算

　　1．可索賠的費用

　　費用內容一般可以包括以下幾個(gè)方面：

　　（1）人工費。包括增加工作內容的人工費、停工損失費和工作效率降低的損失費等累計，但不能簡(jiǎn)單地用計日工費計算。

　　（2）設備費。可采用機械臺班費、機械折舊費、設備租賃費等幾種形式。    （3）材料費。

　　（4）保函手續費。工程延期時(shí)，保函手續費相應增加，反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達成提前竣工協(xié)議時(shí)，承包人的保函金額相應折減，則計人合同價(jià)內的保函手續費也應扣減。

　　（5）貸款利息。

　　（6）保險費。

　　（7）利潤。

　　（8）管理費。此項又可分為現場(chǎng)管理費和公司管理費兩部分，由于二者的計算方法  不一樣，所以在審核過(guò)程中應區別對待。

　　2、索賠費用的計算方法。

　　（1）實(shí)際費用法。該方法是按照每索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值，然后將各費用項目的索賠值匯總，即可得到總索賠費用值。這種方法以承包商為某項索賠工作所支付的實(shí)際開(kāi)支為依據，但僅限于由于索賠事項引起的、超過(guò)原計劃的費用，故也稱(chēng)額外成本法。在這種計算方法中，需要注意的是不要遺漏費用項目。

　　（2）修正的總費用法。這種方法是對總費用法的改進(jìn)，即在總費用計算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對總費用法進(jìn)行相應的修改和調整，使其更加合理。 其具體做法如下：

　　1）將計算索賠額的時(shí)段局限于受到外界影響的時(shí)間，而不是整個(gè)施工期；

　　2）只計算受影響時(shí)段內某項工作所受影響的損失，而不是計算該時(shí)段內所有施工所受的損失；

　　3）與該項工作無(wú)關(guān)的費用不列入總費用中；

　　4）對投標報價(jià)費用重新進(jìn)行核算，按受影響時(shí)段內該項工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行核算，乘以實(shí)際完成的該項工作的工程量，得出調整后的報價(jià)費用。

　　修正的總費用法的計算公式為

　　索賠金額=某項工作調整后的實(shí)際總費用—該項工作的報價(jià)費用

　　3．工期索賠中應當注意的問(wèn)題

　　在工期索賠中特別應當注意以下問(wèn)題：

　　（1）劃清施工進(jìn)度拖延的責任。因承包人的原因造成施工進(jìn)度滯后，屬于不可原諒的延期；只有承包人不應承擔任何責任的延誤，才是可原諒的延期。有時(shí)工期延期的原因中可能包含有雙方責任，此時(shí)工程師應進(jìn)行詳細分析，分清責任比例，只有可原諒延期部分才能批準順延合同工期。可原諒延期，又可細分為可原諒并給與補償費用的延期和可原諒但不給與補償費用的延期；后者是指非承包人責任的影響并未導致施工成本的額外支

　　出，大多屬于發(fā)包人應承擔風(fēng)險責任事件的影響，如異常惡劣的氣候條件影響的停工等。

　　（2）被延誤的工作應是處于施工進(jìn)度計劃關(guān)鍵線(xiàn)路上的施工內容。只有位于關(guān)鍵線(xiàn)路上工作內容的滯后，才會(huì )影響到竣工日期。但有時(shí)也應注意，既要看被延誤的工作是否在批準進(jìn)度計劃的關(guān)鍵路線(xiàn)上，又要詳細分析這一延誤對后續工作的可能影響。因為若對非關(guān)鍵路線(xiàn)工作的影響時(shí)間較長(cháng)，超過(guò)了該工作可用于自由支配的時(shí)間，也會(huì )導致進(jìn)度計劃中非關(guān)鍵路線(xiàn)轉化為關(guān)鍵路線(xiàn)，其滯后將影響總工期的拖延。此時(shí)，應充分考慮該工作

　　的自由時(shí)間，給予相應的工期順延，并要求承包人修改施工進(jìn)度計劃。

　　4．工期索賠的計算

　　工期索賠的計算主要有網(wǎng)絡(luò )圖分析和比例計算法兩種。

　　（1）網(wǎng)絡(luò )分析法是利用進(jìn)度計劃的網(wǎng)絡(luò )圖，分析其關(guān)鍵線(xiàn)路。如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則總延誤的時(shí)間為批準順延的工期；如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當該工作由于延誤超過(guò)時(shí)差限制而成為關(guān)鍵工作時(shí)，可以批準延誤時(shí)間與時(shí)差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠問(wèn)題。

　　（2）比例計算法的公式為：

　　對于已知部分工程的延期的時(shí)間：

　　工期索賠值=受干擾部分工程的合同價(jià)/原合同總價(jià)X該受干擾部分工期拖延時(shí)間

　　對于已知額外增加工程量的價(jià)格：

　　工期索賠值=額外增加的工程量的價(jià)格/原合同總價(jià)X原合同總工期

　　比例計算法簡(jiǎn)單方便，但有時(shí)不盡符合實(shí)際情況，比例計算法不適用于變更施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠。

　　小結：

　　《合同文本》內提供索賠機會(huì )：

　　本講內容都很重要，不再一一小結。大家對相關(guān)知識及確定與控制教材相關(guān)知識要吃透。把握四點(diǎn)：各司其職，各負其責，風(fēng)險各擔，互不免除。